首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。A.3 B.5 C.10 D.20

admin2020-12-24 34

问题首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。

选项 A.3
B.5
C.10
D.20

答案D

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X1NQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案
期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货
中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被

随机试题

排水固结法的实质为在建筑物或构筑物建造前，先在拟建场地上施加或分级施加与其相当的
林小姐投资某债券，买入价格为100元，卖出价格为110元，期间取得利息收入10元
这是一名幼儿教师写的教育笔记：今天带孩子们去户外玩了一会儿，回来的时候大家都渴了
()是指作为复杂整体的个体在从生命开始到生命结束的全部人生过程中，不断发生的变化
利用头脑风暴法的操作程序中，为了使大家能够畅所欲言，可以制定的规则有()
（）对被检查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查。A.全面检查B.专项检查C.后续检查D.临时检查
下列（　）属于社会责任类的指标。A.收入结构调整指标B.合规执行C.业务及客户发展指标D.公众金融教育
可用于中线放样的仪器有（）。 A.GPS测量仪B.全站仪C.水准仪 D.罗盘仪E.手持红外仪
评价中心技术不包括()。[2013年5月二级真题]A:公文筐测试B:管理游戏C:无领导小组讨论D:心理测评
中国公民郑先生2019年6月通过甲电子商务企业（跨境电商）购买3瓶沐浴露，实际交易价格为500元，假定关税税率为10%；郑先生在当年没有其他跨境购物行为，...

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（）年。A.3 B.5 C.10 D.20

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货

中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、 业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被

排水固结法的实质为在建筑物或构筑物建造前，先在拟建场地上施加或分级施加与其相当的

林小姐投资某债券，买入价格为100元，卖出价格为110元，期间取得利息收入10元

这是一名幼儿教师写的教育笔记：今天带孩子们去户外玩了一会儿，回来的时候大家都渴了

()是指作为复杂整体的个体在从生命开始到生命结束的全部人生过程中，不断发生的变化

利用头脑风暴法的操作程序中，为了使大家能够畅所欲言，可以制定的规则有()

（）对被检查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查。A.全面检查B.专项检查C.后续检查D.临时检查

下列（ ）属于社会责任类的指标。A.收入结构调整指标B.合规执行C.业务及客户发展指标D.公众金融教育

可用于中线放样的仪器有（）。 A.GPS测量仪B.全站仪C.水准仪 D.罗盘仪E.手持红外仪

评价中心技术不包括()。[2013年5月二级真题]A:公文筐测试B:管理游戏C:无领导小组讨论D:心理测评

中国公民郑先生2019年6月通过甲电子商务企业（跨境电商）购买3瓶沐浴露，实际交易价格为500元，假定关税税率为10%；郑先生在当年没有其他跨境购物行为，...

中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被

下列（　）属于社会责任类的指标。A.收入结构调整指标B.合规执行C.业务及客户发展指标D.公众金融教育