首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收...
有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 ①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收...
admin
2020-12-24
43
问题
有下列( )情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
选项
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X2neKKKQ
相关试题推荐
患者男,71岁。有糖尿病史10余年,血糖控制不佳。左足麻木、疼痛2年,疼痛较重,呈持续性,夜难入寐,步履艰难。查体可见左足趾皮色紫黯,皮肤发凉干燥,足背动...
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
全球投资业绩标准GIPS关于收益率计算的具体条款包括()。 Ⅰ.必须使用经现金流调整后的时间加权收益率 Ⅱ.所有收益的计算必须扣除期内的实际买卖支出...
股东可以用来出资的包括()。 Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
随机试题
能清热散风,明目止痛,且暴发火眼、红肿作痛、头晕目眩、眼边刺痒、大便燥结、小便赤
企业会计核算以权责发生制为基础,其核心是根据( )来确定企业的收入和费用。
关于法的渊源和法律部门,下列哪些判断是正确的? A.自治条例和单行条例是地方国
以下直接关系到出版物内容的质量高下的是( )。 A、图书质量 B、信息量大
1994-5.肾主纳气的主要生理作用是 A.有助于元气的生成B.有助于肺气的
下列险种中,属于海上货物运输保险基本险的险种有()。[2008年真题] A
具有平喘化痰,润肺止咳,补中益气功效的是A.橘红片B.养阴清肺丸C.蛤蚧定喘丸D.蛇胆川贝枇杷膏E.参贝北瓜膏
在禁油条件下工作的零、部件及管路在安装前应进行( )。A.酸洗B.碱洗C.脱脂D.用溶剂油清洗
认知行为学派在助人的过程中为了使服务对象改变,一方面要协助他做到自我了解、自我控制;另一方面也要提供外在监督,实现自我控制与外在控制的结合。在认知行为学派...
根据《个人所得税法》的规定,下列项目中,适用比例税率征税的有()。A.工资薪金所得B.个体工商户生产、经营所得C.劳务报酬所得D.财产转让所得