证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没...

admin2020-12-24 20

问题证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

选项 A.10
B.20
C.30
D.50

答案C

解析考点：考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/X6beKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没...

下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。 ①操作风险只可能带来损失，不能够带来收益 ②对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险...

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好

证券投资者保护基金的来源有（）。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠 ②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 ③上海、深圳证券交易所...

以下（）是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。 ①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金 ②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的...

下面属于风险管理的方法是（）。 ①风险预防 ②风险规避 ③风险分散 ④风险补偿A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...

下列脏器通常不发生凝固性坏死的是 A．肾 B．脑 C．肠 D．子宫 E

在中庭设计的要求中不包含的是（）。

下列行为中属于投保人相互串通投标的是（）。

公路施工合同条款中规定，下列文件中优先级最高的是（）。 A.项目专用条款

人力资源和社会保障部在提高社会整体福利水平，促进社会保障全面发展方面的工作主要包

资格预审文件或者招标文件的发售期可以是（　）日。 A、2 B、3 C

全冠粘固后短期内出现咬合痛的主要原因是A.创伤B.粘固剂溶解C.牙髓炎D.牙龈退缩E.继发龋

《幼儿园工作规程》规定，大班班额为(　　)。A、20B、25C、30D、35

某首饰商城为增值税一般纳税人，2019年4月份发生的经营业务如下：（1）采取以旧换新方式销售玉石首饰，旧首饰作价18万元，实际收取含税金额30万元；采...

土袋围堰外坡面有受冲刷危险时，可在外坡面用()等加以防护。A.麻袋B.玻璃纤维袋C.无纺布袋D.草袋E.黏土

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没...

下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。 ①操作风险只可能带来损失，不能够带来收益 ②对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险...

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好

证券投资者保护基金的来源有（）。 ①国内外机构、组织及个人的捐赠 ②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 ③上海、深圳证券交易所...

以下（）是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。 ①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金 ②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的...

下面属于风险管理的方法是（）。 ①风险预防 ②风险规避 ③风险分散 ④风险补偿A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...

下列脏器通常不发生凝固性坏死的是 A．肾 B．脑 C．肠 D．子宫 E

在中庭设计的要求中不包含的是（）。

下列行为中属于投保人相互串通投标的是（）。

公路施工合同条款中规定，下列文件中优先级最高的是（）。 A.项目专用条款

人力资源和社会保障部在提高社会整体福利水平，促进社会保障全面发展方面的工作主要包

资格预审文件或者招标文件的发售期可以是（ ）日。 A、2 B、3 C

全冠粘固后短期内出现咬合痛的主要原因是A.创伤B.粘固剂溶解C.牙髓炎D.牙龈退缩E.继发龋

《幼儿园工作规程》规定，大班班额为( )。A、20B、25C、30D、35

某首饰商城为增值税一般纳税人，2019年4月份发生的经营业务如下： （1）采取以旧换新方式销售玉石首饰，旧首饰作价18万元，实际收取含税金额30万元；采...

土袋围堰外坡面有受冲刷危险时，可在外坡面用()等加以防护。A.麻袋B.玻璃纤维袋C.无纺布袋D.草袋E.黏土

资格预审文件或者招标文件的发售期可以是（　）日。 A、2 B、3 C

《幼儿园工作规程》规定，大班班额为(　　)。A、20B、25C、30D、35

某首饰商城为增值税一般纳税人，2019年4月份发生的经营业务如下：（1）采取以旧换新方式销售玉石首饰，旧首饰作价18万元，实际收取含税金额30万元；采...