证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监

题库总管2019-12-17 36

问题证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

选项 A:风险监控部门B:董事会风控委员会C:证券自营部门D:稽核部门

答案A

解析证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外由营、操纵市场、内幕交易等的风险。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

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