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如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到行业自律协会的制裁。制裁
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到行业自律协会的制裁。制裁
免费考试题库
2019-12-17
40
问题
如果执业理财规划师违反职业道德准则和执业纪律规范,将受到行业自律协会的制裁。制裁措施主要有()。
选项
A:警告B:吊销执照C:暂停执业D:罚款E:取消理财规划师资格
答案
ABCD
解析
对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适用于情节轻微的行为;暂停执业、罚款适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形;吊销执照一般适用于情节严重造成重大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。
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