证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

admin2020-12-24 16

问题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

选项 A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

答案C

解析本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XFneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

赵晓是一位刚刚取得CFP资格证的理财师。他在周五签约了一位新客户并为对方做一份理

治疗单纯疱疹病毒性脑炎首选药物是 A．阿昔洛韦 B．阿糖腺苷 C．阿糖胞苷

判断甲亢治疗效果的重要标志是

土石坝设计时，常用（）计算坝体和坝基的沉降量。

社会认知理论的强化概念是?

根据我国刑事诉讼法的规定，下列能够提起审判监督程序的主体有：

小脑病变出现的步态是 A.划圏样步态 B.跨阈步态 C.慌张步态 D.剪

江泽民指出：“建设有中国特色社会主义文化，就是以马列主义为指导，以培育有理想、有道德、有文化、有纪律的公民为目标，发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民...

关于生活垃圾填埋场聚乙烯防渗层施工的说法，正确的有（　）。A、铺设前应进行外观检查B、焊机应经试焊合格C、焊接处应经水压渗漏检验D、聚乙烯防渗膜的质

宏观调控是国家运用宏观经济政策对经济运行进行的调节和干预，其中，金融宏观调控是指()的运用。A:利率政策B:货币政策C:财政政策D:贴现政策

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

赵晓是一位刚刚取得CFP资格证的理财师。他在周五签约了一位新客户并为对方做一份理

治疗单纯疱疹病毒性脑炎首选药物是 A．阿昔洛韦 B．阿糖腺苷 C．阿糖胞苷

判断甲亢治疗效果的重要标志是

土石坝设计时，常用（）计算坝体和坝基的沉降量。

社会认知理论的强化概念是?

根据我国刑事诉讼法的规定，下列能够提起审判监督程序的主体有：

小脑病变出现的步态是 A.划圏样步态 B.跨阈步态 C.慌张步态 D.剪

江泽民指出：“建设有中国特色社会主义文化，就是以马列主义为指导，以培育有理想、有道德、有文化、有纪律的公民为目标，发展面向现代化、面向世界、面向未来的，民...

关于生活垃圾填埋场聚乙烯防渗层施工的说法，正确的有（ ）。A、铺设前应进行外观检查B、焊机应经试焊合格C、焊接处应经水压渗漏检验D、聚乙烯防渗膜的质

宏观调控是国家运用宏观经济政策对经济运行进行的调节和干预，其中，金融宏观调控是指()的运用。A:利率政策B:货币政策C:财政政策D:贴现政策

关于生活垃圾填埋场聚乙烯防渗层施工的说法，正确的有（　）。A、铺设前应进行外观检查B、焊机应经试焊合格C、焊接处应经水压渗漏检验D、聚乙烯防渗膜的质