证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

admin2020-12-24 63

问题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

选项 A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

答案C

解析本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

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证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

矩阵制监理组织形式的优点有（　）。 A.部门之间协调工作量小 B.有利于监理

在人身意外伤害保险实务中，对于被保险人在运动中受到的“意外伤害”，通常被列为（

根据《刑法》的规定，以下属于金融诈骗违法行为的有（??）。 A、编造引进资金的

下列哪项表述反映了城镇体系最本质的特征？（）

华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行

混凝土工程普遍存在的质量问题主要有()。

下列属于中国建设银行线上贷款产品的有()。A.“E融通”B.“E贷款”C.“小企业客户在线融资”D.“借贷通”

在正常照度下，人眼的最小分辨角（对黄绿色光）θ0=2.3×10-4rad。两物点放在明视距离25cm处，要想能分辨两物点，则两物点应相距（）cm。A.0.0

治疗胆绞痛之肝胆湿热者，宜加用A.太冲、血海B.内庭、阴陵泉C.太冲、丘墟D.合谷、委阳E.气海、关元

共用题干第二篇SleepNecessaryforMemoriesBurningthemidnightoilbeforeanexam...

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

矩阵制监理组织形式的优点有（ ）。 A.部门之间协调工作量小 B.有利于监理

在人身意外伤害保险实务中，对于被保险人在运动中受到的“意外伤害”，通常被列为（

根据《刑法》的规定，以下属于金融诈骗违法行为的有（??）。 A、编造引进资金的

下列哪项表述反映了城镇体系最本质的特征？（）

华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行

混凝土工程普遍存在的质量问题主要有()。

下列属于中国建设银行线上贷款产品的有()。A.“E融通”B.“E贷款”C.“小企业客户在线融资”D.“借贷通”

在正常照度下，人眼的最小分辨角（对黄绿色光）θ0=2.3×10-4rad。两物点放在明视距离25cm处，要想能分辨两物点，则两物点应相距（）cm。A.0.0

治疗胆绞痛之肝胆湿热者，宜加用A.太冲、血海B.内庭、阴陵泉C.太冲、丘墟D.合谷、委阳E.气海、关元

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矩阵制监理组织形式的优点有（　）。 A.部门之间协调工作量小 B.有利于监理

在人身意外伤害保险实务中，对于被保险人在运动中受到的“意外伤害”，通常被列为（　

共用题干第二篇SleepNecessaryforMemoriesBurningthemidnightoilbeforeanexam...