证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

admin2020-12-24 47

问题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

选项 A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

答案C

解析本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

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证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

下列关于《麻醉药品和精神药品管理条例》内容的叙述，正确的有 A、麻醉药品和第一

在现金流量图上，横坐标轴“0”点所表示的只能是资金运动的时间始点，而不是当前时点

对乙酰氨基酚属于 A．抗高血压药 B．抗慢性心功能不全药 C．麻醉性镇痛药

手太阴肺经在上肢的分布是() A．内侧前廉 B．外侧前廉 C．内侧中行

（206-208题共用备选答案） A．强心剂 B．β受体激动剂 C．α受

X线管的靶面材料通常是 A．铁 B．钨 C．金 D．铜 E．钼

下列项目应计算建筑面积是（）。

一般来说，学校组织的报告、讲座、集会、比赛、参观、访问、调查等活动都属于课外活动

面向对象的程序设计主要考虑的是提高软件的（　　）。A．可靠性B．可重用性C．可移植性D．可修改性

溴化铵和利尿药配伍会A:变色B:产生沉淀C:发生爆炸D:产气E:分解破坏，疗效下降

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

下列关于《麻醉药品和精神药品管理条例》内容的叙述，正确的有 A、麻醉药品和第一

在现金流量图上，横坐标轴“0”点所表示的只能是资金运动的时间始点，而不是当前时点

对乙酰氨基酚属于 A．抗高血压药 B．抗慢性心功能不全药 C．麻醉性镇痛药

手太阴肺经在上肢的分布是() A．内侧前廉 B．外侧前廉 C．内侧中行

（206-208题共用备选答案） A．强心剂 B．β受体激动剂 C．α受

X线管的靶面材料通常是 A．铁 B．钨 C．金 D．铜 E．钼

下列项目应计算建筑面积是（）。

一般来说，学校组织的报告、讲座、集会、比赛、参观、访问、调查等活动都属于课外活动

面向对象的程序设计主要考虑的是提高软件的（ ）。A．可靠性B．可重用性C．可移植性D．可修改性

溴化铵和利尿药配伍会A:变色B:产生沉淀C:发生爆炸D:产气E:分解破坏，疗效下降

面向对象的程序设计主要考虑的是提高软件的（　　）。A．可靠性B．可重用性C．可移植性D．可修改性