证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

admin2020-12-24 44

问题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制

选项 A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

答案C

解析本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

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证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ...

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

道德品质形成的心理机制的说法错误的是

小张来到北京周口店龙骨山，他可以了解到生活在距今(　　)的北京人。

儿童的主要特征是()。

某10m深基坑，地下水位位于基底以上3m处，该基坑支护方式宜选用（　）。 A

身热夜甚，神烦少寐，时有谵语，斑疹隐隐，脉数，舌绛而干，宜用方剂是

颅内与椎管间不相交通的腔隙()A.蛛网膜下腔B.硬膜下腔C.硬膜外腔D.脑室与脊髓中央管E.脑室与蛛网膜下腔

关于道德的说法中，正确的是（）。 A.道德是一种社会规范性力量 B.道德是领导意志的集中体现 C.个体的道德表现差异很大，判定一个人的道德优...

男，38岁，间歇性水肿10余年，伴恶心、呕吐1周。血压155/110mmHg。血常规Hb80g/L。尿常规：尿蛋白(++)，颗粒管型2?3/HP。血Cr4...

某工程划分为3个施工过程、4个施工段，组织加快的成倍节拍流水施工，流水节拍分别为4天、4天和2天，则应派（）个专业工作队参与施工。A.2B.3C.4D

共用题干 Migrant（移民的）WorkersInthepasttwentyyears,therehasbeenanincreasin...

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《证券法》中有关证券发行的主要内容包括（） Ⅰ．公开发行证券的条件和程序 Ⅱ．公开发行股票的条件 Ⅲ．证券发行的信息披露 Ⅳ．证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ

（）是基金管理公司最核心的一项业务。A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C、证券公司由于管理

6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、证券公司B、中国结算公司C、证券交易所D、存管银行

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A、投资形式B、负债形式C、融资形式D、资产形式

（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（）承销。A、投资银行B、上市公司C、承销团D、咨询公司

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

道德品质形成的心理机制的说法错误的是

小张来到北京周口店龙骨山，他可以了解到生活在距今( )的北京人。

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某10m深基坑，地下水位位于基底以上3m处，该基坑支护方式宜选用（ ）。 A

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颅内与椎管间不相交通的腔隙()A.蛛网膜下腔B.硬膜下腔C.硬膜外腔D.脑室与脊髓中央管E.脑室与蛛网膜下腔

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某10m深基坑，地下水位位于基底以上3m处，该基坑支护方式宜选用（　）。 A