2. 财务会计
  3. 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。 ①合规管理

证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。 ①合规管理

免费考试题库2019-12-17  48
问题 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董事会审议的合规报告⑤需董事会审议的风险评估报告
选项 A.①②③④⑤ B.①②④⑤C.①②③⑤ D.②③④⑤
答案A
解析本题考查董事会专门委员会的有关要求。风险控制委员会的主要职责包括： ①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。⑤公司章程规定的其他职责。证券公司董事会设合规委员会的，前述职责中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。
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