关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为，下列说法错误的是（）。A、禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 B、禁止接受来源不当的资产

admin2020-12-24 54

问题关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为，下列说法错误的是（）。

选项 A、禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益
B、禁止接受来源不当的资产从事洗钱活动
C、禁止利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户
D、禁止以自有资金参与本公司开展的集合资产管理计划

答案D

解析D 证券公司开展资产管理业务，禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XObeKKKQ

相关试题推荐

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销
对证券交易所理事会人员构成表述不正确的是（）。A.会员理事会由七到十三人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的三分之一，不超过理事会员总数的二分之一C
信息披露的主体包括()。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0．5％—1％B.0．5％—5％C.1％D.5％
证券投资者保护基金公司设立的意义有()。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场，防止证券公司个案...
按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责()。 ①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 ②负责证券业从业...
证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。A.1000B.800C.500D.300
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2

随机试题

（70-72题共用题干）患者，男性，50岁。因\"发热、咳嗽、咳痰伴胸痛3天\"
肝的阴阳属性是 A、阳中之阳 B、阳中之阴 C、阴中之阴 D、阴中
对信用等级相同的金融机构来说，债券回购利率一般（）拆借利率。
关于民事、行政诉讼中的司法赔偿，下列哪些说法是正确的? 　　
若进行人工破膜，应在什么情况下进行
广东高速公路在2012年实现通车里程比2011年增长约： A9.4% B
关于有限责任公司股权，下列说法不正确的是:（) A.公司应向股东发放出资
医源性颞下颌关节紊乱综合征与正畸治疗无关的是A.施力不当B.只重前牙美观，不管后牙咬合C.使用Nance弓D.局部牙齿施加的矫治力不当，导致个别牙升高或倾
下列属于个人汽车贷款中应警惕的操作风险的是（　　）。A.贷后管理与贷款规模不匹配B.市场利率变化C.国家关于汽车行业发展的政策调整D.借款人失去收入来源而
2017年1月，甲公司一批会计档案保管期满，其中有尚未结清的债权债务原始凭证。甲公司档案管理机构请会计机构负责人张某及相关人员在会计档案销毁清册上签署意见...

关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为，下列说法错误的是（ ）。A、禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 B、禁止接受来源不当的资产

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销

对证券交易所理事会人员构成表述不正确的是（）。A.会员理事会由七到十三人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的三分之一，不超过理事会员总数的二分之一C

信息披露的主体包括()。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0．5％—1％B.0．5％—5％C.1％D.5％

证券投资者保护基金公司设立的意义有()。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场，防止证券公司个案...

按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责()。 ①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 ②负责证券业从业...

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。A.1000B.800C.500D.300

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2

（70-72题共用题干） 患者，男性，50岁。因\"发热、咳嗽、咳痰伴胸痛3天\"

肝的阴阳属性是 A、阳中之阳 B、阳中之阴 C、阴中之阴 D、阴中

对信用等级相同的金融机构来说，债券回购利率一般（）拆借利率。

关于民事、行政诉讼中的司法赔偿，下列哪些说法是正确的?

若进行人工破膜，应在什么情况下进行

广东高速公路在2012年实现通车里程比2011年增长约： A9.4% B

关于有限责任公司股权，下列说法不正确的是:（) A.公司应向股东发放出资

医源性颞下颌关节紊乱综合征与正畸治疗无关的是A.施力不当B.只重前牙美观，不管后牙咬合C.使用Nance弓D.局部牙齿施加的矫治力不当，导致个别牙升高或倾

下列属于个人汽车贷款中应警惕的操作风险的是（ ）。A.贷后管理与贷款规模不匹配B.市场利率变化C.国家关于汽车行业发展的政策调整D.借款人失去收入来源而

2017年1月，甲公司一批会计档案保管期满，其中有尚未结清的债权债务原始凭证。甲公司档案管理机构请会计机构负责人张某及相关人员在会计档案销毁清册上签署意见...

关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为，下列说法错误的是（）。A、禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 B、禁止接受来源不当的资产

（70-72题共用题干）患者，男性，50岁。因\"发热、咳嗽、咳痰伴胸痛3天\"

关于民事、行政诉讼中的司法赔偿，下列哪些说法是正确的? 　　

下列属于个人汽车贷款中应警惕的操作风险的是（　　）。A.贷后管理与贷款规模不匹配B.市场利率变化C.国家关于汽车行业发展的政策调整D.借款人失去收入来源而