首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。[2016
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。[2016
shuhaiku
2020-05-20
46
问题
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有( )。[2016年5月真题] A. 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 B. 甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币 C. 乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足 D. 丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称 E. 某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元
选项
答案
ACD
解析
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(2013年修订)第6条规定,下列投资者可以参与挂牌公司股票定向发行:①《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定的投资者;②符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。第3条规定,下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:①注册资本500万元人民币以上的法人机构;②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。第4条规定,集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产,可以申请参与挂牌公司股票公开转让。第5条规定,同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。②具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。《非上市公众公司监督管理办法》第39条规定,本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:①公司股东;②公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;③符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。B项,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业才可以申请参与挂牌公司股票公开转让。E项,自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值应在500万元人民币以上。银行存款不属于证券类资产。D项,根据《全国中小企业股份转让系统机构业务问答(一)——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题》的规定,资产管理计划或契约型私募基金所投资的公司申请在全国股转系统挂牌时,股份可以直接登记为产品名称。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XU0pKKKQ
相关试题推荐
某开发公司与银行以书面形式签订了保证合同,该保证合同的内容应包括()。 A.保
甲公司是某项目的总承包单位,乙公司是该项目的建设单位认可的分包单位。在施工过程中
甲、乙、丙三家建筑公司联合投标某一工程。在提交投标文件截止之日前,甲公司拟承担另
某建设工程项目中,甲公司中标后将其转包给不具有相应资质的乙公司,乙公司施工工程不
在财产保险合同中,保险合同的转让应当通知()。 A.保险经纪人 B.保险人
甲、乙两公司因合同纠纷向某地仲裁委员会申请仲裁,仲裁机关根据事实依法作出裁决,但
甲公司最近审查明年的预算。其中包括为新产品安排的计划,包括可充电风扇。与竞争对手
如果张三从某供应商处购买一种计算机化的存货控制系统,该供应商将送给张三两张足球票
举报系统或帮助热线可以协助维护一个有道德的组织文化。以下哪项不是举报系统或道德热
JosephKrohn是Quantum金融公司的主席。他要求人力资源部实施持续的
随机试题
对于退休夫妇家庭,其合理的理财规划投资策略,下列说法中错误的是( )。 A、
(121-122题共用题干) 患者,男,65岁。吸烟史35年余,咳嗽、咳痰20
穿琥宁注射液注意事项有 A用药监护B适应范围C查过敏史
下列不属于人员密集场所消防安全评估前期准备工作的是()。
龙胆泻肝汤证临床表现不包括的是
在肝细胞受损时血中呈现活性降低的酶是
最早的教学过程思想即学、思、行统一的观点,其提出者是()。 A.孔子B.昆
根据评价采用的标准,教学评价可以分为相对性评价、绝对性评价和()。
疑前置胎盘,下列哪项检查方法不当:A.窥器检查B.出血时阴道穹隆扪诊C.B超定位D.肛门指诊E.多普勒胎心仪
近几年央行多次上调存款准备金比率,对于这一政策理解正确的是()。A:减少基础货币,从而增加货币供给量B:使货币乘数变小,从而降低货币供给量C:属于财政政策的