证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上

admin2020-12-24 25

问题证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下

答案A

解析证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XVbeKKKQ

相关试题推荐

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...
甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%
下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算
以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。 ①最近三年连续盈利 ②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小...

随机试题

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500），关于索赔的处理规定，说法
税务机关作出的下列具体行政行为，在税务行政复议过程中不适用和解调解的是（）。
简述个体心理发展的影响因素。
右侧标志表示前方路口不准车辆右转。
{pz_填空}认为教学过程是学生直接经验的不断改造和增大的过程。
不属于医院感染的是A:无明确潜伏期的感染，在入院72小时后发生B:自入院时起超过平均潜伏期后发生的感染C:新生儿在分娩过程中获得的感染D:新生儿在产后获得
负责查处无照生产、经营药品的行为A.工商行政管理部门B.人力资源和社会保障部门C.国家食品药品监督管理局D.工业和信息化管理部门
工程建设单位与某设计单位签订合同，购买该设计单位已完成设计的图纸，该合同法律关系的客体是（）。A、物B、财C、行为D、智力成果
下列关于机电产品国际招标中重新招标的说法，不正确的是()。A:经评标，没有实质上满足招标文件商务、技术要求的投标人的，可以重新招标B:招标人的采购计划发生重
某市一家商贸企业2018年11月转让一块位于市区的土地使用权，签订了产权转移书据，取得含税收入560万元。2015年年初取得该土地使用权时支付地价款434...

证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算

以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。 ①最近三年连续盈利 ②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小...

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500），关于索赔的处理规定，说法

税务机关作出的下列具体行政行为，在税务行政复议过程中不适用和解调解的是（）。

简述个体心理发展的影响因素。

右侧标志表示前方路口不准车辆右转。

{pz_填空}认为教学过程是学生直接经验的不断改造和增大的过程。

不属于医院感染的是A:无明确潜伏期的感染，在入院72小时后发生B:自入院时起超过平均潜伏期后发生的感染C:新生儿在分娩过程中获得的感染D:新生儿在产后获得

负责查处无照生产、经营药品的行为A.工商行政管理部门B.人力资源和社会保障部门C.国家食品药品监督管理局D.工业和信息化管理部门

工程建设单位与某设计单位签订合同，购买该设计单位已完成设计的图纸，该合同法律关系的客体是（）。A、物B、财C、行为D、智力成果

下列关于机电产品国际招标中重新招标的说法，不正确的是()。A:经评标，没有实质上满足招标文件商务、技术要求的投标人的，可以重新招标B:招标人的采购计划发生重

某市一家商贸企业2018年11月转让一块位于市区的土地使用权，签订了产权转移书据，取得含税收入560万元。2015年年初取得该土地使用权时支付地价款434...

证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上