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证券公司未按照规定为客户开立账户,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以( )的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上
证券公司未按照规定为客户开立账户,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以( )的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上
admin
2020-12-24
38
问题
证券公司未按照规定为客户开立账户,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以( )的罚款。
选项
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
答案
A
解析
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
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