证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上

admin2020-12-24 53

问题证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下

答案A

解析证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XVbeKKKQ

相关试题推荐

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...
甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%
下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算
以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。 ①最近三年连续盈利 ②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小...

随机试题

某女,30岁,患瘰疬2年,症见皮下结块.不热不痛。医师处以内消瘰疬丸,此成药的功
18．()是提出旅游规划思路的前提条件，应当立足当前，以发展的视角进行实事
验收方法包括资料检查、（）。
中国进出口银行可以从事的业务有（）。
建筑物安全基本要求有（　　）。
出入口控制系统主要实现（）。
不适宜实施普查的情况是A.患病率低，诊断技术复杂B.该病有切实有效的治疗方法C.有足够的人力、物力和财力D.调查对象组织严密，不易发生遗漏E.疾病有比较
胚乳中含量最高的营养成分是A.脂肪B.无机盐C.蛋白质D.维生素E.碳水化合物
周某向谢某借款80万元，后因谢某急需资金，周某以一套价值90万元的房产抵偿所欠谢某债务，谢某取得该房产产权的同时支付周某差价款10万元。已知契税的税率为3...
甲男和乙女通过网聊恋爱，相处不久后甲男与乙女决定结婚，但甲男婚前就患有重大疾病却未告知乙女，乙婚后不久发现该病情遂向法院申请撤销该婚姻。根据婚姻法律制度的...

证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（ ）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90%，80%，70%

下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券只能

银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在证券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算

以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换

根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。 ①最近三年连续盈利 ②实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小...

某女,30岁,患瘰疬2年,症见皮下结块.不热不痛。医师处以内消瘰疬丸,此成药的功

18．()是提出旅游规划思路的前提条件，应当立足当前，以发展的视角进 行实事

验收方法包括资料检查、（）。

中国进出口银行可以从事的业务有（）。

建筑物安全基本要求有（ ）。

出入口控制系统主要实现（）。

不适宜实施普查的情况是A.患病率低，诊断技术复杂B.该病有切实有效的治疗方法C.有足够的人力、物力和财力D.调查对象组织严密，不易发生遗漏E.疾病有比较

胚乳中含量最高的营养成分是A.脂肪B.无机盐C.蛋白质D.维生素E.碳水化合物

周某向谢某借款80万元，后因谢某急需资金，周某以一套价值90万元的房产抵偿所欠谢某债务，谢某取得该房产产权的同时支付周某差价款10万元。已知契税的税率为3...

甲男和乙女通过网聊恋爱，相处不久后甲男与乙女决定结婚，但甲男婚前就患有重大疾病却未告知乙女，乙婚后不久发现该病情遂向法院申请撤销该婚姻。根据婚姻法律制度的...

证券公司未按照规定为客户开立账户，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上

18．()是提出旅游规划思路的前提条件，应当立足当前，以发展的视角进行实事

建筑物安全基本要求有（　　）。