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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服
昕玥
2020-05-20
31
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XfQpKKKQ
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