2. 财务会计
  3. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服

昕玥2020-05-20  40
问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案D
解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XfQpKKKQ
相关试题推荐
随机试题