证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()A.5000元 B.5万元 C.50万元 D.500万元

admin2020-12-24 5

问题证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()

选项 A.5000元
B.5万元
C.50万元
D.500万元

答案B

解析根据《中华人民共和国证券法》第二百一十条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XqneKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

随机试题

施工单位未依法取得排污许可证排放大气污染物的，受到罚款处罚，被责令改正，拒不改正
下列关于城镇土地使用税纳税义务发生时间的税法，正确的有（）。 A.购罝新建商品
下列货物在进出境申报前，要向海关办理货物备案，完成前期相应工作的有（）。 A.
病人午后或入夜发热，伴五心烦热者属 A.恶寒发热B.阴虚潮热 C.寒热
已有研究指出，口头言语发展的关键期是（）。A.2岁B.4岁C.6岁D.8岁
解热镇痛药的镇痛机制主要是（　　）A.抑制末梢痛觉感受器B.激动中枢阿片受体一C.抑制网状结构上行激活系统D.抑制传神经的冲动传导E.抑制前列腺素的生物
医学会应当自受理医疗事故技术鉴定之日起，几日内通知医疗事故争议双方当事人提交进行医疗事故技术鉴定所需的材料A.1日B.2日C.5日D.7日E.
常见于里证的虚寒证。临床表现为无热恶寒、四肢逆冷、爪甲色青，以寒象为辨证要点的是（）A.阴虚B.阳虚C.阴证D.阳证E.亡阴
属于第一类精神药品的是A.麦角新碱B.地尔硫革C.丁丙诺啡D.地芬诺酯E.喷他佐辛
根据《行政诉讼法》规定，相对人对具体行政行为不服直接向人民法院提起诉讼，应当在知道作出具体行政行为之日起（）内提起，法律另有规定的除外。A、15日B、3

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()A.5000元 B.5万元 C.50万元 D.500万元

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

中国证券业协会正式成立于（）年。A.1990B.1991C.1992D.1993

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

施工单位未依法取得排污许可证排放大气污染物的，受到罚款处罚，被责令改正，拒不改正

下列关于城镇土地使用税纳税义务发生时间的税法，正确的有（）。 A.购罝新建商品

下列货物在进出境申报前，要向海关办理货物备案，完成前期相应工作的有（）。 A.

病人午后或入夜发热，伴五心烦热者属 A.恶寒发热B.阴虚潮热 C.寒热

已有研究指出，口头言语发展的关键期是（）。A.2岁B.4岁C.6岁D.8岁

解热镇痛药的镇痛机制主要是（ ）A.抑制末梢痛觉感受器B.激动中枢阿片受体一C.抑制网状结构上行激活系统D.抑制传神经的冲动传导E.抑制前列腺素的生物

医学会应当自受理医疗事故技术鉴定之日起，几日内通知医疗事故争议双方当事人提交进行医疗事故技术鉴定所需的材料A.1日B.2日C.5日D.7日E.

常见于里证的虚寒证。临床表现为无热恶寒、四肢逆冷、爪甲色青，以寒象为辨证要点的是（）A.阴虚B.阳虚C.阴证D.阳证E.亡阴

属于第一类精神药品的是A.麦角新碱B.地尔硫革C.丁丙诺啡D.地芬诺酯E.喷他佐辛

根据《行政诉讼法》规定，相对人对具体行政行为不服直接向人民法院提起诉讼，应当在知道作出具体行政行为之日起（）内提起，法律另有规定的除外。A、15日B、3

解热镇痛药的镇痛机制主要是（　　）A.抑制末梢痛觉感受器B.激动中枢阿片受体一C.抑制网状结构上行激活系统D.抑制传神经的冲动传导E.抑制前列腺素的生物