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  3. 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另...

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另...

admin2020-12-24  29
问题 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。
①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系
②可以下设机构
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
选项 A.③
B.②④
C.②③
D.①④
答案C
解析考点：证券公司另类投资业务。 《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解： (1)另类子公司只能以自有资金进行投资。 (2)投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。 (3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。 (4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务。 (5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。 为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为： (1)向投资者募集资金开展基金业务； (2)从事或变相从事实体业务，财务投资的除外； (3)下设任何机构； (4)投资违背国家宏观政策和产业政策； (5)以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易； (6)以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提； (7)为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利； (8)从事融资类收益互换业务； (9)投资于高杠杆的结构化资产管理产品； (10)违反法律法规规定或合同约定的保密义务； (11)中国证监会和协会禁止的其他行为。 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系，防范另类子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。 另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。
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