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财务会计
根据是否接触客户敏感信息划分,下列不属于证券投资顾问业务墙内人员的是( )。
根据是否接触客户敏感信息划分,下列不属于证券投资顾问业务墙内人员的是( )。
昕玥
2020-05-20
33
问题
根据是否接触客户敏感信息划分,下列不属于证券投资顾问业务墙内人员的是( )。 A. 证券分析师 B. 业务经办人 C. 客户回访人员 D. 客户经理
选项
答案
A
解析
在隔离墙制度中,券商的员工根据是否接触敏感信息,分别处于隔离墙的公开侧或者保密侧。实践中,跨墙主要体现在证券分析师参与投资银行项目方面。证券分析师为公司证券承销保荐、财务顾问项目提供行业研究、撰写投资价值研究报告等研究支持,从而接触该项目的非公开信息的,应当从公开侧跨墙进入保密侧。
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