首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( ) Ⅰ.合规
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( ) Ⅰ.合规
shuhaiku
2019-12-17
60
问题
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/XwwEKKKQ
相关试题推荐
巨能公司是多家手机制造企业的电池供应商。根据波特的五种竞争力分析理论,下列各项关
甲公司在实施风险管理过程中,对由人为操作和自然因素引起的各种风险对企业影响的大小
甲公司在实施全面风险管理过程中,注重加强法制教育,增强董事、监事、经理及其他高级
巨能公司是多家手机制造企业的电池供应商。根据波特的五种竞争力分析理论,下列各项关
甲基金公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时,首
甲公司在实施风险管理过程中,对由人为操作和自然因素引起的各种风险对企业影响的大小
H公司成立于1986年,主营业务为家居装饰及家具商场的经营、管理和专业咨询服务,
为了保护中小股东的权益,可以采用的制度有( )。
下列选项中,属于实行全面预算管理需关注的主要风险的有( )
明月公司为了加强风险管理,拟成立风险管理委员会,并讨论了风险管理委员会的职责。下
随机试题
疏散走道的指示标志宜设在疏散走道及其转角处距地面()m以下的墙面上,走道疏散指示
皮质激素抗炎作用强大,对下列原因导致的炎症有效()。 A.烧伤 B.细菌感染
保障性住房中,主要面向有本地户籍的中等及以下收入住房困难家庭销售的是( )。
根据《建设项目竣工环境保护验收技术规范生态影响类》工程影响区域内的下列调查工作中
()认为到期期限不同的债券之所以具有不同的利率,在于在未来不同的时间段内,短期利
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
男性,65岁,高血压病史15年,演讲时突发头痛、呕吐,右侧偏瘫。查体:昏迷,左侧
以下属于常见专利纠纷类型的有( )。A.专利权属纠纷B.专利侵权纠纷C.专利合同纠纷D.专利行政纠纷E.专利刑事纠纷
口内直接法制作桩核蜡型时根面和根管内应涂一薄层A.单体B.酒精C.碘酒D.蒸馏水E.液体石蜡
某患者突起畏寒、寒战,体温39%,这种体温升高是由于A.产热中枢抑制B.散热中枢抑制C.皮肤血管收缩D.调定点上移E.体温调节功能障碍