基金管理人内部控制机制不包括（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.部门主管的检查监督 D.证监会及派出机构检查、监督和指导

admin2020-12-24 43

问题基金管理人内部控制机制不包括（）。

选项 A.公司管理层对人员和业务的监督控制
B.员工自律
C.部门主管的检查监督
D.证监会及派出机构检查、监督和指导

答案D

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；③公司管理层对人员和业务的监督控制；④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Y170KKKQ

相关试题推荐

关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行
对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（）计算应纳税所得额。A.20%B.
对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。A.增值税B.消费税C.个人所得税D.企业所得
当日申购的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益。A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，
投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（）。 Ⅰ.暂停申赎Ⅱ.实施应急预案Ⅲ.调整产品持仓结构Ⅳ.变更投资标的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）。A.银行提取现金B.赊购商品C.收回应收账款D.申请到一笔短期借款
以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（）。A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险
下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态
目前我国收取印花税的交易品种是()。A.权证B.股票C.债券D.基金
关于汇率风险，以下表述错误的是()。A.汇率风险属于信用风险B.汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性C.汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通

随机试题

婴儿期最易发生的疾病是 A．心、肺疾病 B．肺、脾疾病 C．心、肝疾病
在调查企业的设备维护政策时，了解的内容包括（　）。
以下属于填石路基检查项目的有（）。
秦岭南麓的自然带是温带落叶阔叶林带。()
若函数则f(10))=()。
极低出生体重儿是指出生1小时内体重不足
对于参与性技术的描述，正确的是（）。（A）求助者描述其困惑的第一个主题可能最重要，应给予鼓励（B）释义技术的目的之一是帮助求助者更清晰地表达 ...
下列各项，属“内生五邪”的是A:风寒内伤B:寒邪直中C:湿浊积滞D:津伤化燥E:邪热内伤
有色糖浆可用来A.包粉衣层B.包隔离层C.打光D.包糖衣层E.片衣着色
影响运输供给价格弹性的因素包括()。A:生产要素适应运输需求的范围B:调整运力的难易程度C:运输市场上供需的相对状况D:运输市场的范围E:运输成本的增加

基金管理人内部控制机制不包括（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.部门主管的检查监督 D.证监会及派出机构检查、监督和指导

关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行

对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（）计算应纳税所得额。A.20%B.

对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）。A.增值税B.消费税C.个人所得税D.企业所得

当日申购的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起（）基金的分配权益。A.享有，不享有B.不享有，不享有C.享有，

投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（）。 Ⅰ.暂停申赎Ⅱ.实施应急预案Ⅲ.调整产品持仓结构Ⅳ.变更投资标的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC

在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）。A.银行提取现金B.赊购商品C.收回应收账款D.申请到一笔短期借款

以下选项中信用风险事件对持有相关债券的基金和基金公司带来的影响不正确的是（）。A.相关债券估值急剧下跌，基金净值受损B.投资者集中赎回基金，带来流动性风险

下列关于UCITS指令，说法错误的是（）。A.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准B.结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

目前我国收取印花税的交易品种是()。A.权证B.股票C.债券D.基金

关于汇率风险，以下表述错误的是()。A.汇率风险属于信用风险B.汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性C.汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通

婴儿期最易发生的疾病是 A．心、肺疾病 B．肺、脾疾病 C．心、肝疾病

在调查企业的设备维护政策时，了解的内容包括（ ）。

以下属于填石路基检查项目的有（）。

秦岭南麓的自然带是温带落叶阔叶林带。()

若函数 则f(10))=()。

极低出生体重儿是指出生1小时内体重不足

对于参与性技术的描述，正确的是（）。 （A）求助者描述其困惑的第一个主题可能最重要，应给予鼓励 （B）释义技术的目的之一是帮助求助者更清晰地表达 ...

下列各项，属“内生五邪”的是A:风寒内伤B:寒邪直中C:湿浊积滞D:津伤化燥E:邪热内伤

有色糖浆可用来A.包粉衣层B.包隔离层C.打光D.包糖衣层E.片衣着色

影响运输供给价格弹性的因素包括()。A:生产要素适应运输需求的范围B:调整运力的难易程度C:运输市场上供需的相对状况D:运输市场的范围E:运输成本的增加

基金管理人内部控制机制不包括（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.部门主管的检查监督 D.证监会及派出机构检查、监督和指导

在调查企业的设备维护政策时，了解的内容包括（　）。

若函数则f(10))=()。

对于参与性技术的描述，正确的是（）。（A）求助者描述其困惑的第一个主题可能最重要，应给予鼓励（B）释义技术的目的之一是帮助求助者更清晰地表达 ...