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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
天天题库
2019-12-17
36
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施包括( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.赔偿损失 Ⅳ.出具警示函 Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
选项
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违法法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务,责令暂停新增客户,责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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