首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证
天天题库
2019-12-17
44
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施包括( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.赔偿损失 Ⅳ.出具警示函 Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
选项
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违法法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务,责令暂停新增客户,责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Y39lKKKQ
相关试题推荐
电子地图是由硬件、软件、数据和人员等部分组成。下列软件属于核心软件的是(
测绘人员在野外水上作业时,应注意()。
检查、验收人员与被检查单位在质量问题的处理上有分歧时,属检查中的,由()
根据《测绘生产质量管理规定》,下列职责中,属于测绘单位质量检查人员职责的是(
关于测绘人员调离或退休后,其测绘作业证处理的做法,错误的是()。
下列业务中,不属于丙级测绘资质业务范围的是()。
关于取得注册测绘师资格应当具备的业务条件,说法错误的是()
下列情形中,不符合测绘资质审批机关应当注销资质、降低资质等级或者核减相应业务范
测绘人员可以不用主动出示测绘作业证的情形是()
测绘成果属于国家秘密的,适用国家保密法律、行政法规的规定;需要对外提供的,按照
随机试题
下列关于个人贷款还款方式的表述,正确的是()。 A.等额累进还款法是指借款人
政府采购合同自签订之日起7个工作日内,采购人应当将合同副本报()和有关部门备案。
在培训教室布置方法中,()更适合于模拟练习法。
按照贷款用途和风险特征不同,公司贷款可细分为()。
下列属于非货币收益的是()。
张某在脚手架上施工时,发现部分扣件松动而可能倒塌,所以停止了作业,这属于从业人员
旅行社联合化经营战略包括()。 A.集中化经营战略 B.集团化经营战略
校本课程开发的理念是() A.以学生为本B.以学校为本C.以知识为本D.以成绩为本
室内场所照明开关和控制要求有()。A.每个开关所控光源数不宜太多;B.所控灯列与侧窗平行;C.生产场所宜按车间、工段或工序分组;D.报告厅、电化教室等场
社会救助对象在获得救助的过程中如果感到自身权益没有得到保障,或者发现有漏保、骗保、错保等现象时,都可以按规定向()部门反映和申诉。有关部门要及时查处、纠正...