首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人
shuhaiku
2019-12-17
45
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员( )的管理。Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
B
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Y5WlKKKQ
相关试题推荐
为研究7至10岁少年儿童的身高情况,甲、乙两名研究人员分别随机抽取了某城市100
依据《艾滋病防治条例》的规定,为自愿接受艾滋病咨询的人员免费提供咨询服务的机构是
药剂科人员的道德要求不包含以下哪一点
药剂科人员的道德要求不包含以下哪一点( )。
职业卫生督执法人员履行职责时,不得有下列行为,但除外( )。
临床诊疗工作中的有效原则,要求医务人员应做到( )。
凿井期间吊桶升降人员时,不符合安全规定的是( )。
当建筑某楼层起火导致人员难以向下疏散时,往往需到达上一避难层或屋顶等待救援。在超
我国历代王朝为加强中央对地方的管辖,先后推行了各种地方行政管理制度。按照时序
根据我国宪法的规定,由于国家机关和国家工作人员侵犯公民权利而受到损害的公民,有依
随机试题
下列关于计算VaR的方差—协方差法的说法,正确的是( )。 A.能预测突
根据《火灾自动报警系统施工及验收规范》GB50166要求,下列关于火灾自动报警
(128-132题共用备选答案) A.隐球菌 B.支原体 C.结核菌 D
正常足月新生儿出生时身长平均约 A.40厘米 B.45厘米 C.50厘米
对框架—剪力墙结构进行结构布置时,下列说法不正确的是( )。
()通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公
下列不应当以市场价格确认价格的质押品为()。
未穿破基底膜的是
借款人所在国政局动荡、社会动荡、经济恶化、政策多变可能给金融企业带来损失,这使金融企业所蒙受的风险是()。A、信用风险B、国家风险C、转移风险D、市场
政策性银行为其所支持的资金融通活动提供信用保证是政策性银行的()业务。A.存款业务B.贷款业务C.担保业务D.投资业务