首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《期货管理办法》,下列选项中,属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有() A控股股东净资产规模 B控股股东近期是否受过行政处罚 C控胶股东的公...
根据《期货管理办法》,下列选项中,属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有() A控股股东净资产规模 B控股股东近期是否受过行政处罚 C控胶股东的公...
admin
2020-12-24
35
问题
根据《期货管理办法》,下列选项中,属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()
A控股股东净资产规模 B控股股东近期是否受过行政处罚 C控胶股东的公司治理情况 D控股股东的内部控制制度
选项
答案
ABCD
解析
《期货公司管理办法》 笫十二条期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件: (一)申请 B前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (二)具有健全的公司治理、风险f理制度和内部控制制度,并有效执行; (三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定; (四)具有从事金融期货经纪业务的详细计划; (五)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好; (六)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形; (七)不存在被中国证监会及其派出机构釆取《期货交易管理条例》笫五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; (八)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形; (九)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控般股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人己不在公司任职,日己整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的, 可不受此限制; (十)控股股东净资产不低于人民币3000万元; (十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案 调查的情形; (十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Y5fQKKKQ
相关试题推荐
下面的短文后有2项测试任务:(1)第1?4题要求从所给的6个选项中为第2~5段每段选择1个最佳标题;(2)第5?8题要...
下面的短文后有2项测试任务:(1)第1?4题要求从所给的6个选项中为第2~5段每段选择1个最佳标题;(2)第5?8题要...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
下面的短文后列出了7个句子,请根据短文的内容对每个句子做出判断:如果该句提供的是正确信息,请选择A;如果该句提供的是错误信息,请选择B;如果该...
随机试题
临床上鉴别肾性小球血尿及非肾小球性血尿最简单的方法是 A.新鲜尿离心沉渣高倍镜
对繁殖期结核分枝杆菌有较强的抑制作用,但是对其他细菌无效的药物是 A、血小板
当然,能够只是送出去,也不算坏事情,一者见得丰富,二者见得大度。尼采就自诩过他是
在多发性大动脉炎的急性期,首选A、抗生素B、激素C、抗血小板药物D、扩血管药物E、介入治疗
硬山是古代汉族建筑中的一种形式。屋面为前后两坡,左右两侧山墙与屋面相交,并将檩木梁全部封砌在山墙内的建筑叫硬山建筑。硬山建筑是汉族古建筑中最普通的形式,无...
实现保教合一的前提是()A.良好的工作伙伴与师幼关系B.教师的保育意识C.保育员的工作态度D.幼儿的自理能力
下列哪项对能量代谢影响最为显著A.环境温度增高B.精神活动C.进食活动D.肌肉活动
治疗阵发性室上性心动过速,应首选A.普鲁卡因胺B.腺苷C.普罗帕酮D.胺碘酮
支点线是指A.两个固位体的连线B.两个支托的连线C.两个基牙的连线D.两个卡环的连线E.两个主要基牙上直接固位体上支托的连线
下列有关基本养老保险缴纳基金和费用缴纳的说法正确的是:()A.基本养老金根据个人累计缴费年限、缴费工资、当地职工平均工资、个人账户金额、城镇人口平均预期寿命等