证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D

admin2020-12-24 14

问题证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

选项 A.1
B.2
C.3
D.5

答案B

解析证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Y6beKKKQ

相关试题推荐

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。 ①受托从事的介绍业务范围 ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 ③期货公...
按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。 ①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非...
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
以下（）是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...
证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场，防止证券公司个...
下面属于风险管理的方法是（）。 ①风险预防 ②风险规避 ③风险分散 ④风险补偿A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④
基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

随机试题

对麻疹前驱期诊断极有帮助的是 A、低中度发热 B、Koplik斑 C、Pa
中国于2001年加入世界贸易组织，加入世界贸易组织后，中国承担哪些义务？（）
下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。 Ⅰ．这一阶段的企业投资显现“高风
下列有关一般纳税人增值税检查调整专门账户表述不正确的是()。
关于教师“教书育人”的具体要求有哪些?
某电厂新建两台135MW燃煤发电机组，电厂以220kV电压接入系统，出线2回,预留1回。两台机组均采用发电机一变压器组单元接线接入厂内220kV母线。发电...
工人孙某休假回村,一日主动携带邻居6岁小孩进入村旁林深路险、豺狼出没的山林中狩猎玩。走人森林约5公里的时候,两人失散。孙某继续独自狩猎，之后既不寻找小孩，...
寒冬来临之际，小芸花5000元买进200个充电暖宝宝，以40元单价卖出40%后，为了赶快脱手这批货，打算降价促销，问至多打几折能够保证小芸有2000元的盈...
根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），投标企业可以根据拟建工程的具体施工方案进行列项的清单是（　）。A.分部分项工程量清单B.措施
通过银行转账偿付所欠原材料采购款。下列会计分录中，正确的是__。A.借：银行存款贷：应收账款B.借：应收账款贷：银行存款C.借：银行存款贷：应付账

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。 ①受托从事的介绍业务范围 ②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 ③期货公...

按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（）。 ①向原股东配售股份 ②向特定对象公开募集股份 ③发行可转换公司债券 ④非...

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好

以下（）是证券投资基金的特点。 ①集合理财、专业管理 ②组合投资、分散风险 ③集中管理、保障安全 ④利益共享、风险共担A.①②③B.②③④C.①②

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% ②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券...

证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。 ①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益 ②有助于稳定市场，防止证券公司个...

下面属于风险管理的方法是（）。 ①风险预防 ②风险规避 ③风险分散 ④风险补偿A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

对麻疹前驱期诊断极有帮助的是 A、低中度发热 B、Koplik斑 C、Pa

中国于2001年加入世界贸易组织，加入世界贸易组织后，中国承担哪些义务？（）

下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。 Ⅰ．这一阶段的企业投资显现“高风

下列有关一般纳税人增值税检查调整专门账户表述不正确的是()。

关于教师“教书育人”的具体要求有哪些?

某电厂新建两台135MW燃煤发电机组，电厂以220kV电压接入系统，出线2回,预留1回。两台机组均采用发电机一变压器组单元接线接入厂内220kV母线。发电...

工人孙某休假回村,一日主动携带邻居6岁小孩进入村旁林深路险、豺狼出没的山林中狩猎玩。走人森林约5公里的时候,两人失散。孙某继续独自狩猎，之后既不寻找小孩，...

寒冬来临之际，小芸花5000元买进200个充电暖宝宝，以40元单价卖出40%后，为了赶快脱手这批货，打算降价促销，问至多打几折能够保证小芸有2000元的盈...

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），投标企业可以根据拟建工程的具体施工方案进行列项的清单是（ ）。A.分部分项工程量清单B.措施

通过银行转账偿付所欠原材料采购款。下列会计分录中，正确的是__。A.借：银行存款贷：应收账款B.借：应收账款贷：银行存款C.借：银行存款贷：应付账

根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2013），投标企业可以根据拟建工程的具体施工方案进行列项的清单是（　）。A.分部分项工程量清单B.措施