证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性...

admin2020-12-24 43

问题证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。
①投资者利益优先
②勤勉尽责
③客观性
④有效性
⑤审慎性
⑥差异性

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

答案D

解析证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：（1)投资者利益优先原则；（2)勤勉尽责原则；(3)客观性原则；（4)有效性原则；（5)差异性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Y8neKKKQ

相关试题推荐

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。 ①首次公开发行股票及上市 ②上市公司实行股...
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...
证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。 ①股票 ②基金征券 ③债券 ④权证A.①③B.②③C.①②④D.①②③④
基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好
2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000
上海证券交易所于（）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993
因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。 ①企业素质 ②经营能力 ③获利能力 ④偿债能力A.

随机试题

关于产后出血不正确的表述是 A、阴道流血少量或中等量 B、持续或间断 C、
在委托一代理关系下，存在的最大问题是()。
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。
某新建2X300MW火力发电厂为单元接线。厂用电系统采用6kV和380V两级电压
女，30岁。前牙自发痛1周。两牙缝间发黑伴进食嵌塞l年余。1周前进行树脂粘接修复
不合格的严重性分级除考虑功能性质量特性外，还必须包括（）。 A.使用要
不符合心脏压塞特点的是 A.‘窦性心动过速B.脉压减小C.奇脉D.静脉压
马来西亚的首都是（）。A.马六甲B.吉隆坡C.雅加达D.曼谷
不知从什么时候开始，这些观点被普遍认同：中国学生的数理化成绩要比同龄的美国孩子好，中国学生的基础知识要扎实得多，只是创新能力差一些。然而在最近的《中国青年...
（）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.金融机构C.企业D.居民

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性...

客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 ①保障客户资产安全 ②防止风险传递 ③方便投资者...

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（）出具法律意见。 ①首次公开发行股票及上市 ②上市公司实行股...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准 ②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户...

证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。 ①股票 ②基金征券 ③债券 ④权证A.①③B.②③C.①②④D.①②③④

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.500B.5000

上海证券交易所于（）年11月12日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993

因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。 ①企业素质 ②经营能力 ③获利能力 ④偿债能力A.

关于产后出血不正确的表述是 A、阴道流血少量或中等量 B、持续或间断 C、

在委托一代理关系下，存在的最大问题是()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

某新建2X300MW火力发电厂为单元接线。厂用电系统采用6kV和380V两级电压

女，30岁。前牙自发痛1周。两牙缝间发黑伴进食嵌塞l年余。1周前进行树脂粘接修复

不合格的严重性分级除考虑功能性质量特性外，还必须包括（）。 A.使用要

不符合心脏压塞特点的是 A.‘窦性心动过速B.脉压减小C.奇脉D.静脉压

马来西亚的首都是（）。A.马六甲B.吉隆坡C.雅加达D.曼谷

不知从什么时候开始，这些观点被普遍认同：中国学生的数理化成绩要比同龄的美国孩子好，中国学生的基础知识要扎实得多，只是创新能力差一些。然而在最近的《中国青年...

（）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府B.金融机构C.企业D.居民

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性...