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金融经济
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施,说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施,说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元
admin
2020-12-24
55
问题
证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施,说法错误的是()。
选项
A.处以30万元以上60万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任
答案
B
解析
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十一条的规定,证券公司承销证券,有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动; (2)以不正当竞争手段招揽承销业务; (3)其他违反证券承销业务规定的行为。 故B项说法错误。
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