首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列说法中,正确的是( )。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易...
下列说法中,正确的是( )。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易...
admin
2020-12-24
43
问题
下列说法中,正确的是( )。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令是,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时,由此导致的后果、风险和损失,由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令,但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果
选项
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
答案
D
解析
考点:本题考查委托指令的无效及撤销。(1)委托指令的要求 ①客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定。 ②客户通过证券公词委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由客户承担。 ③对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施。 (2)委托指令的无效 客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托。 证券公司接受客户委托指令时,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时,由此导致的后果、风险和损失,由客户承担。 (3)委托指令的撤销 客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令(交易规则另有规定的除外),但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果。 (4)委托指令的成交 客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准,成交即时回报仅供参考。 (5)委托结果的查询 证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询,并应根据客户的要求提供相应的清单。 客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的,视同客户对该委托结果无异议。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YFneKKKQ
相关试题推荐
下列各项属于《证券法》总则内容的有() Ⅰ.立法的宗旨、适用范围 Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则 Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与...
《证券法》中有关证券发行的主要内容包括() Ⅰ.公开发行证券的条件和程序 Ⅱ.公开发行股票的条件 Ⅲ.证券发行的信息披露 Ⅳ.证券承销的期限A、Ⅰ.Ⅳ
证券交易内幕信息的知情人包括() Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ...
()负责受理短期融资券的发行注册。A、中国银行业监督管理委员会B、交易商协会C、中国人民银行D、商务部
()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A、证券市场中介机构B、自律性组织C、证券监管机构D、证券业协会
投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户。A、证券交易所B、中国结算公司C、证券业协会D、证监会
投资者的资金账户一般在()处开立。A、证券公司总部B、证券交易所C、存管银行D、证券营业部
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A、证券公司B、政策性银行C、商业银行D、基金公司
下列关于债券交易方式的说法中,不正确的是()。A、债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B、现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C、用
回购交易通常在()交易中运用。A、远期B、现货C、债券D、股票
随机试题
下列有关票据承兑的说法正确的是()。 A.定日付款的商业承兑汇票,持票人应当在
某内部审计师将公司的存货周转率与行业公认的标准进行比较,采取这种分析的原因可能是
患者,女,28岁,胸膈胀闷,上气喘急,心下痞满,不思饮食,腹满胀痛,大便秘结,嗳
性微温,既善下气行水消痰,又能降胃气止呕,为治肺胃气逆之要药的是
根据《风景名胜区条例》规定,由县级人民政府提出申请,省、自治区人民政府建设主管部
按照我国现行规定,某工程项目造成12人死亡,经济损失500万元的事故应属于(
使用最小二乘法获得的参数估计使得所有残差的平方和最小,因此是无偏有效估计。
某施工企业员工王某在脚手架上作业时,发现部分扣件松动可能倒塌,便停止了作业,此情形属于从业人员行使()。A、知情权B、拒绝权C、紧急避险权D、控告权
热效率高、熔深大、焊接速度快、机械化操作程度高,不适于焊接厚度小于1mm的薄板、仅适用于中厚板结构水平位置长焊缝的焊接,此焊接方法为( )。A.埋弧焊B.钨
小李是乡人民政府的工作人员,在全乡村民委员会换届选举前,负责组织甲、乙、丙3个村的村民委员会换届进行离任审计,根据《村民委员会组织法》,下列事项中,属于法...