首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的...
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的...
admin
2020-12-24
41
问题
洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
选项
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则
答案
A
解析
考点:考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。风险相当原则,证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YHneKKKQ
相关试题推荐
对失眠诊断为心肾不交证,最有意义的依据是A:心烦多梦,颧红盗汗B:心悸怔忡,肢肿尿少C:心烦健忘,脉象细数D:心烦遗精,腰酸潮热E:心烦而悸,舌红少苔
辨表虚证的主要依据是A:恶寒B:发热C:表证有汗出D:恶风E:脉浮
感冒治法有辛温解表和辛凉解表的不同,其理论依据是A:同病异治B:异病同治C:辨病论治D:同病同治E:异病异治
证券投资基金的特征包括()。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷()。 Ⅰ.增加发行组织工作压力,增加许多环节,消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵,增...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ
随机试题
《创世纪》《福乐智慧》《洞天验方书》《格萨尔王传》分别属于( )。 A、纳西
闻一多在《诗的格律》中提出了\"三美\"主张,不包括()。 A.音乐美 B.绘
从所给四个选项中,选出最合适的一个填入问号处,使之呈现一定规律性。
拟在某化工园区新建丙烯氨氧化法生产丙烯腊项目.工程建设内容包括丙烯腊生产装置、公
根据《合同法》,下列属于当事人可以立即解除合同的情形是(??)。
应用皮质激素治疗感染性休克时,其使用量为常规用量的
生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的,应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训,提供必要的()。A.劳动防护用品B.教学器具C.教材D.作业
下列哪些选项可以作为已经发生过泥石流的识别特征依据( )A.冲沟中游沟身常不对称,凹岸与凸岸相差较大B.沟槽经常被大量松散物质堵塞,形成跌水C.堆积
检查销售货物收入的入账金额是否正确具体需要检查()。A.隐匿收入B.价外费用C.关联企业之间的业务往来D.价内费用E.销售业务实际发生情况
健康教育的基本内容是控制体重,当体重超过标准体重多少时,可以诊断为肥胖( )A.5%B.10%C.15%D.20%E.25%