基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关...

admin2020-12-24 42

问题基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）

选项 A、罚款
B、停业整顿
C、公开谴责
D、市场禁入措施

答案D

解析基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

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发行公司债券，股东大会应决议的事项有（　　）A.分期发行事项B.募集资金用途C.发行数量D.发行价格E.决定托管人
按照现行规定，可公开发行公司债券的主体有（　　）A.上交所上市公司B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.深交所中小板上市公司D.深交所创业板上市公司
下列可以作为中小企业私募债投资者的有（　　）A.承销商B.商业银行C.持股5％的股东D.注册资本在1000万元以上的法人机构E.发行人的董、监、高
以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（　　）A.可转换公司债券的期限约定为4年B.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票C.发行可转换
按照现行规定，可发行公司债券的主体有（　　）A.上交所上市公司B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.深交所中小板上市公司D.深交所创业板上市公司E
公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责（　　）A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议B.公司为债券设定
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以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人（ ）A.承销机构B.律师C.银行D.提供担保的公司

以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（ ）A.取得证券承销业务资格的证券公司B.中国证券金融股份有限公司C.仅有证券经纪业务资格的证券公司D.

发行公司债券，股东大会应决议的事项有（ ）A.分期发行事项B.募集资金用途C.发行数量D.发行价格E.决定托管人

按照现行规定，可公开发行公司债券的主体有（ ）A.上交所上市公司B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.深交所中小板上市公司D.深交所创业板上市公司

下列可以作为中小企业私募债投资者的有（ ）A.承销商B.商业银行C.持股5％的股东D.注册资本在1000万元以上的法人机构E.发行人的董、监、高

以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有（ ）A.可转换公司债券的期限约定为4年B.自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票C.发行可转换

按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）A.上交所上市公司B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司C.深交所中小板上市公司D.深交所创业板上市公司E

公司债券受托管理人应当履行下列哪些职责（ ）A.持续关注公司和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事项时，召集债券持有人会议B.公司为债券设定

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发行公司债券，股东大会应决议的事项有（　　）A.分期发行事项B.募集资金用途C.发行数量D.发行价格E.决定托管人

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