首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为包含( )。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营业场...
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为包含( )。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营业场...
admin
2020-12-24
39
问题
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为包含( )。
Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询
Ⅱ.进入竞争对手营业场所劝导客户
Ⅲ.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅳ.诱使客户进行不必要的证券买卖
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
按照《证券经纪人管理暂行规定》的规定,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。故此题选D。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YJbeKKKQ
相关试题推荐
()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算
中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...
财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国
国债的竞争性招标方式包括()。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和
关于现行我国国债的发行方式,下面说法正确的是()。A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中,有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导
()根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标,重组现金流,构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构
以下()不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息,将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中,正确的是()。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券,专项债券在发行条件
中央政府债券按资金用途分类,可分为()。A.本币国债和外币国债B.赤字国债.建设国债.战争国债和特种国债C.短期国债.中期国债和长期国债D.贴现国债和附
随机试题
张某系中国公民,就职于中国境内甲公司,2018年10月从境内取得如下收入: (
(2018年)根据增值税法律制度的规定,下列各项中,免征增值税的有( )。
A.144 B.169 C.196 D.289B第一步,本题考查数图推理。 第二步,观察数列发现144=(3+4+5)2,289=(12+2+3)2,规
股权类产品的衍生工具的种类包括()。 Ⅰ.股票期货 Ⅱ.股票期权 Ⅲ.股
第一次提出“国家实行教师资格制度”的国家法律文件是( )。A、《教师资格条例》B、《教师资格认定的过渡办法》C、《实施办法》D、《中华人民共和国教师法
疾病预防控制机构在传染病的预防与控制中,不具有的职责是A.组织实施免疫规划B.开展健康教育、咨询C.进行流行病学调查D.疫区的宣布E.进入现场采样
能有目的地调节人的生理机能体现药品的A.有效性B.均一性C.专一性D.安全性
下列请求事项中,属于人民法院不予受理公民、法人申请行政复议的事项的是()。A.对吊销许可证和执照等行政处罚不服的B.对财产的查封等行政强制措施不服的C.认
自用工之日起1个月内,经用人单位书面通知后,劳动者不与用人单位订立书面劳动合同,用人单位应当书面通知劳动者(),无须向劳动者支付经济补偿。A:解除劳动合同B:
下列各项中,对规模经济和学习经济之间的关系作出正确表述的是()。A.两者总是同方向变动B.在劳动密集型产业中,学习经济很小,规模经济却很大C.在资本密集型产