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按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为包含( )。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营业场...
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为包含( )。 Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询 Ⅱ.进入竞争对手营业场...
admin
2020-12-24
26
问题
按照《证券经纪人管理暂行规定》,下列选项中,证券营销人员的禁止性行为包含( )。
Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金查询
Ⅱ.进入竞争对手营业场所劝导客户
Ⅲ.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅳ.诱使客户进行不必要的证券买卖
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
按照《证券经纪人管理暂行规定》的规定,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。故此题选D。
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