2. 财务会计
  3. （ ）年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级

（ ）年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级

天天题库2019-12-17  41
问题 （ ）年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
选项 A.1B.3C.5D.10
答案A
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的．中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话：(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任：(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(四)，故本题答案为A。
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