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( )年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级
( )年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级
天天题库
2019-12-17
10
问题
( )年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
选项
A.1B.3C.5D.10
答案
A
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的.中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话:(五)累计3次被行业自律组织纪律处分;(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任:(七)中国证监会认定的其他情形。本题为(四),故本题答案为A。
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