自律组织对其会员银行监管的一般方式有（　）。A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独立

admin2020-12-24 35

问题自律组织对其会员银行监管的一般方式有（　）。

选项 A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管

答案AE

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之问的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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中国银行业从业人员的培训和考核由(　　)进行组织、指导和安排。A.中国人民银行B.中国银行业协会C.中国银行业监督管理委员会D.国家发展与改革委员会

证券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中私募是指(　　)推销证券。A.只对特定的发行对象B.事先向社会广大投资者公开C.事先不确定特定的发行对象，向风险

在理财产品销售过程中商业银行应当定期或不定期地采用当面或(　　)方式对客户进行风险承受能力持续评估。A.电话银行B.电子邮件C.短信D.网上银行

下列客户信息中不属于财务信息的是(　　)。A.客户预期的收支情况B.客户当前收支情况C.客户的财务安排D.客户的投资偏好

下列行为中，(　　)违反了保护商业机密与客户隐私的规定。A.与同业工作人员交流对某些客户的评价，但未透露客户具体数据B.避免向同事打听客户的个人信息和交易信息

商业银行开展个人理财业务存在(　　)情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。A.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果B.未按规定进行客户评估

商业银行的下列做法中，正确的是(　　)。A.无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率B.将理财产品与本行储蓄存款进行强制性搭配销售C.将一般储蓄存款

理财师进行财务规划的基本假设是(　　)。A.客户对理财师都是信任的B.客户都是理性的C.个人的财务资源是有限的D.财务资源的分配方式是多样的

李阿姨的儿子预计8年后上大学，为了给儿子准备一笔教育金，李阿姨在银行专门设立了一个账户，并且每年年末存入5万元，银行利率为4％。请问8年后的本利和共为(　...

客户信息分为定量信息和定性信息，下列不属于定量信息的是(　　)。A.家庭短期理财目标B.家庭资产、负债情况C.家庭收入、支出金额D.家庭储蓄额度

工作A的紧后工作为 B、C，它们的持续时间分别为5d，4d和6d； B、C工

如上题图一块区格板中④号钢筋的工程量为（）kg。

根据增值税法律制度的规定，增值税一般纳税人提供的下列服务中，不得适用简易办法计征

属于工期索赔的计算方法的是（）。

变电运维管理中，工程竣工资料应在工程竣工后（）个月内完成移交

在工程建设的（　　）阶段，需要确定工程项目的质量要求，并与投资目标相协调。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

中国自1994年始，全国人代会提案组每年都会收到一份要求为安乐死立法的提案。然而

（）将引起美元对日元贬值。 A.美国的货币供给增加B.美国的利率上升 C.日本的利率下降D.日本从美国的进口增加

宣泄是处理情绪的一种基本的方法，下列哪些属于宣泄心理疗法（）A.听音乐B.倾诉C.哭泣D.写作E.看电视

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