自律组织对其会员银行监管的一般方式有（　）。A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独立

admin2020-12-24 70

问题自律组织对其会员银行监管的一般方式有（　）。

选项 A.每年进行一次例行检查
B.要求商业银行建立完善的法人治理结构
C.强制商业银行进行信息披露
D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
E.对会员的日常业务活动进行监管

答案AE

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：①对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；②对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之问的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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证券发行可以通过公募和私募两种方式进行，其中私募是指(　　)推销证券。A.只对特定的发行对象B.事先向社会广大投资者公开C.事先不确定特定的发行对象，向风险

在理财产品销售过程中商业银行应当定期或不定期地采用当面或(　　)方式对客户进行风险承受能力持续评估。A.电话银行B.电子邮件C.短信D.网上银行

下列客户信息中不属于财务信息的是(　　)。A.客户预期的收支情况B.客户当前收支情况C.客户的财务安排D.客户的投资偏好

下列行为中，(　　)违反了保护商业机密与客户隐私的规定。A.与同业工作人员交流对某些客户的评价，但未透露客户具体数据B.避免向同事打听客户的个人信息和交易信息

商业银行开展个人理财业务存在(　　)情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。A.泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果B.未按规定进行客户评估

商业银行的下列做法中，正确的是(　　)。A.无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率B.将理财产品与本行储蓄存款进行强制性搭配销售C.将一般储蓄存款

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依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（　　）。 A．

哪个与盐酸赛庚啶不符 A．在氯仿中溶解有乳化现象 B．可以治疗消化性溃疡病

（48-49题共用备选答案） A．开瓣音 B．喀喇音 C．第四心音 D．

资本项目项下的个人外汇业务按照（　　）管理。

某人民检察院在对舒某受贿案件侦查羁押期间内，发现其还曾对证人使用暴力手段逼取证言

下颌舌杆与余留牙牙龈缘的位置关系正确的是()A.舌杆离开龈缘至少6mmB.舌杆与龈缘轻微接触C.舌杆离开龈缘至少1mmD.舌杆离龈缘越远越好，

腹泻，副作用最常见的药物分别是A.硫糖铝B.阿托品C.枸橼酸铋钾D.法莫替丁E.米索前列醇

现代商业银行的核心和支柱业务是（）。A.代理业务B.贷款业务C.零售业务D.存款业务

下列有关选样方法的表述中，错误的是（）。A.使用系统选样方法要求总体必须是随机排列的，否则容易发生较大的偏差B.简单随机选样在统计抽样中适用，在非统计抽样中

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