下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。 Ⅰ．证券公司从业人

题库总管2019-12-17 48

问题下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董监高

选项 A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

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下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。 Ⅰ．证券公司从业人

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有

在开展业务时，（　　）是了解客户、收集信息的最好时机。

下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（　　）。

对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（　　）。

下列不属于客户财务信息的是（　　）。

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（　　）。 Ⅰ交易没有成本

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（　　） Ⅰ服务模式

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，

一般认为，风险是由风险因素、风险事故和损失三个要素构成的。在风险管理中，损失一般

生物处于污染条件下，可以通过结合固定、代谢解毒、分室作用等过程将污染物在体内富集

对于犬、猫肝损伤病例，进行血液生化检验应选择的特异性酶是 A．天门冬氨酸氨基转

患者表情淡漠痴呆，喃喃自语，哭笑无常，其病机是

下列关于房屋所有权的表述中，正确的有（）。(2006年真题)

以下不属于影响儿童生长发育速度，导致发育迟缓的因素有（　　）。

Windows操作中，可以把文档另存为多种格式，以下属于Word软件下文档保存格

东风8B型内燃机车：空气压缩机装车后，两组空压机同时工作，总风缸空气压力由750千帕上升到900千帕时间不许超过（）s。A.20B.30C.40D.5

下列合同中，自始没有法律约束力的是()。A.无效的合同B.可变更的合同C.可撤销的合同D.被撤销的合同E.无代理权人已他人名义订立的合同

企业将自产的货物用于职工个人福利，账务处理正确的是（　）。A、借：应付职工薪酬　　　贷：库存商品B、借：应付职工薪酬　　　贷：库存商品　　　　　应交税费

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在开展业务时，（ ）是了解客户、收集信息的最好时机。

下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（ ）。

对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（ ）。

下列不属于客户财务信息的是（ ）。

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

证券公司、证券投资咨询机构通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，

一般认为，风险是由风险因素、风险事故和损失三个要素构成的。在风险管理中，损失一般

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对于犬、猫肝损伤病例，进行血液生化检验应选择的特异性酶是 A．天门冬氨酸氨基转

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下列关于房屋所有权的表述中，正确的有（）。(2006年真题)

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