下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。 Ⅰ．证券公司从业人

题库总管2019-12-17 41

问题下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董监高

选项 A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

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下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。 Ⅰ．证券公司从业人

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有

在开展业务时，（　　）是了解客户、收集信息的最好时机。

下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（　　）。

对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（　　）。

下列不属于客户财务信息的是（　　）。

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（　　）。 Ⅰ交易没有成本

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（　　） Ⅰ服务模式

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，

下列关于t检验与F检验的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．对回归方程线性关系的检验是

发病第5日，出现皮疹，数量多，且可有出血性皮疹，最可能是 A、药物疹 B、

根据所给资料信息可以推断出：

银行业作为一个较强规模效益的行业，其规模效益体现在（）。

小导管注浆，浆液宜采用（　　）。

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

公司的外部治理机制主要包括（　）。

女性，56岁，既往健康，否认冠心病病史。患者在3小时前因劳累后突然出现剧烈胸痛，向背部放射，伴左侧肢体偏瘫，急诊测血压为200/100mmHg，最可能的诊断为A

患儿13岁，出现血尿、水肿、血压高，2周前有上呼吸道感染史，可诊断为A、慢性肾炎B、急性肾炎C、膀胱炎D、急性肾盂肾炎E、肾病综合征

目前，我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()的交易方式完成清算交易。A:T+0B:T+1C:T+2D:T+3

下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（ ）。 Ⅰ．证券公司从业人

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有

在开展业务时，（ ）是了解客户、收集信息的最好时机。

下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（ ）。

对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（ ）。

下列不属于客户财务信息的是（ ）。

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。 Ⅰ交易没有成本

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（ ） Ⅰ服务模式

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

证券公司、证券投资咨询机构通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，

下列关于t检验与F检验的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．对回归方程线性关系的检验是

发病第5日，出现皮疹，数量多，且可有出血性皮疹，最可能是 A、药物疹 B、

根据所给资料信息可以推断出：

银行业作为一个较强规模效益的行业，其规模效益体现在（）。

小导管注浆，浆液宜采用（ ）。

下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是()。

公司的外部治理机制主要包括（ ）。

女性，56岁，既往健康，否认冠心病病史。患者在3小时前因劳累后突然出现剧烈胸痛，向背部放射，伴左侧肢体偏瘫，急诊测血压为200/100mmHg，最可能的诊断为A

患儿13岁，出现血尿、水肿、血压高，2周前有上呼吸道感染史，可诊断为A、慢性肾炎B、急性肾炎C、膀胱炎D、急性肾盂肾炎E、肾病综合征

目前，我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()的交易方式完成清算交易。A:T+0B:T+1C:T+2D:T+3

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在开展业务时，（　　）是了解客户、收集信息的最好时机。

下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（　　）。

对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（　　）。

下列不属于客户财务信息的是（　　）。

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（　　）。 Ⅰ交易没有成本

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小导管注浆，浆液宜采用（　　）。

公司的外部治理机制主要包括（　）。