下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。 Ⅰ．证券公司从业人

题库总管2019-12-17 73

问题下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。Ⅰ．证券公司从业人员Ⅱ．证券业协会工作人员Ⅲ．商业银行从业人员Ⅳ．上市公司董监高

选项 A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

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下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是（　　）。 Ⅰ．证券公司从业人

了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有

在开展业务时，（　　）是了解客户、收集信息的最好时机。

下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是（　　）。

对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（　　）。

下列不属于客户财务信息的是（　　）。

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（　　）。 Ⅰ交易没有成本

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（　　） Ⅰ服务模式

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，

患者，男性，66岁，病毒性肝炎，他用过的票证最好的消毒方法是

依据《工作场所职业病危害警示标识》(GBZ158-2003)，工作场所职业病危害

组成核酸分子的碱基主要有 A.2种 B.3种 C.4种 D.5种

保证期间是指()主张权利的期限。 A.保证人向借款人B.保证人向债权人

假设商业银行当年将100个客户的信用等级评为BB级，第二年观察这组客户，发现有3个客户违约，则3％是（　　）。A.违约频率B.不良贷款率C.违约损失率D.

班主任张某以加强班级管理和严肃校纪班风为由，在班级制度中作出了如下处罚：学生上课迟到一次罚款一元，旷课一次罚款2元，不按时完成作业罚款3元，损坏公物罚款1...

下列属于雨淋报警阀组系统测试不报警故障处理的是（）。A.拆下过滤器，用清水将滤网冲洗干净后，重新安装到位B.将供水控制阀关闭C.修复或者更换复位装置D.

电气设备安全防护不仅要求要能够防止人身触电事故，更重要的是防止发生群死群伤的电气火灾和爆炸事故。下列关于电气防火防爆的要求中，错误的是()。A.对于接零和接

下列属于税务师代理工作的有（　）。A、代理制作发票B、代理制作原始凭证C、代理填制记账凭证D、代理设置会计账簿E、代理编制财务报表

下列属于消费税征税范围的有()。A.燃料油B.影视演员卸妆用的卸妆油C.未经打磨、倒角的木制一次性筷子D.气缸容量180毫升的摩托车

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在开展业务时，（ ）是了解客户、收集信息的最好时机。

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括

证券公司、证券投资咨询机构通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，

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依据《工作场所职业病危害警示标识》(GBZ158-2003)，工作场所职业病危害

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