2. 金融经济
  3. 合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近（ ）年未受到监管机构的重大处罚。A、1 B、2 C、3 D、5

合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近（ ）年未受到监管机构的重大处罚。A、1 B、2 C、3 D、5

admin2020-12-24  60
问题 合格境外机构投资者申请人应当有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近（    ）年未受到监管机构的重大处罚。
选项 A、1
B、2
C、3
D、5
答案C
解析C 申请合格投资者资格，应当具备下列条件：（1）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；（2）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；（3）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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