按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(

免费考试题库2019-12-17  17

问题 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

选项 A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析按照证券业从业人员执业行为准则的规定,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均为从业人员不得从事的活动,除此之外,还有下列活动也不得从事:利用资金优势、持股优势和信息优势.单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。
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