首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上(...
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上(...
admin
2020-12-24
36
问题
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A.10
B.30
C.50
D.60
答案
A
解析
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YQneKKKQ
相关试题推荐
证券市场监管的经济手段,是指通过()等经济手段,对证券市场进行干预。 ①利率政策 ②信贷政策 ③罚款 ④公开市场业务A.①②③B.①②④C.②③④
关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是()。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...
为有效进行宏观调控,当市场过热时中央银行应该采取()公开市场操作。 ①买入有价证券 ②卖出有价证券 ③增加货币供应量 ④减少货币供应量A.①③B.①
根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度,可以将投资者分为以下()类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型A.①②③B.①③④
中国证券业协会三大职能不包括()A.高效B.自律C.服务D.传导
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式
证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者...
国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定,养老基金的投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债
基金托管费是支付给()的费用。A.基金托管人B.基金管理人C.证券监督管理机构D.基金持有人
随机试题
发生在安徽省境内,解放战争中敌我双方进行的一次战略决战,且为著名三大战役之一的是
对于运营商先期建设的电信设施,任何单位或个人()的行为将受到严厉处罚。 A.
对乙酰氨基酚又名 A.消炎痛 B.扑热息痛 C.扑炎痛 D.镇痛新 E
2010年5月,甲乙丙出资设立A有限责任公司,从事绿色食品开发。甲虽名为股东,但
十二经脉的功能反应于体表的是
张某向银行借款,王某与银行约定张某不能履行债务时,由王某承担保证责任,以下哪些情
我国人口占世界总人口的20%,耕地面积只占全世界耕地面积的( ),人均林地面积
D观察图形可以发现,图形是以第三幅图形为对称轴,左右图形对称,依此规律,故答案为D。
( )是商业银行生息资产中最重要的组成部分。A.贷款B.债券C.资金业务D.存放央行款项
情境教学