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按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于( )
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于( )
tikufree
2020-05-20
39
问题
按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于( )。A、内幕交易行为B、操纵市场行为C、欺诈客户行为D、虚假陈述行为
选项
答案
C
解析
欺诈客户行为包括:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意见表示,损害客户利益的行为。
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