首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 B.挪用单独管理的客户资产的
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 B.挪用单独管理的客户资产的
admin
2020-12-24
34
问题
商业银行开展个人理财业务有()情形之一,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
选项
A.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
B.挪用单独管理的客户资产的
C.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
D.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管理措施,造成银行重大损失的
E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定,商业银行开展个人理财业务有A、B、C、D、E五项的情形之一时,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YaDKKKKQ
相关试题推荐
()是指商业银行在一定的置信度和期限下,为了覆盖和抵御银行超出预期的经济损失(即非预期损失)而应持有的资本金。A:经济资本B:会计资本C:监管资本D:实收
在声誉风险中,下列关于管理声誉风险最好办法的说法不正确的是()A:强化全面风险管理意识B:改善公司的治理C:预先做好应对声誉危机的准备D:无法确保其他主要
()是指对于无法通过资产负债表和相关业务调整进行自我对冲的风险,通过衍生产品市场进行对冲。A:系统性风险对冲B:非系统性风险对冲C:自我对冲D:市场对冲
()不是全面风险管理模式的风险管理理念和方法。A:全球的风险管理体系B:全面的风险管理范围C:全程的风险预测过程D:全新的风险管理方法
下列关于监管资本的说法中,错误的是()A:商业银行的核心一级资本具有永久性B:按照《商业银行资本管理办法(试行)》,商业银行资本充足率不得低于8%C:未分配
国际先进银行目前所采用的风险调整收益绩效评估办法(RAPM)中被广泛接受和普遍使用的指标RAROC是()A:风险资本回报率B:风险资产回报率C:风险调整资产
未按权限审批贷款,使得贷款超授权发放属于个人经营贷款业务流程中的信用风险。()
银行办理个人商用车贷款业务,借款人信贷档案中关于所购汽车,除了要记载购车协议、汽车型号、发动机号、车架号、价格与购车用途等要素外,还应增加商用车运营资格证...
下列属于个人商用房贷款操作风险的有()。A.未对合同签署人及签字(盖章)进行核实B.因办理一手商用房的预抵押登记手续时间较长,银行在不办理预抵押登记及其他担
商业银行如果违反规定查询个人的信用报告,或将查询结果用于规定范围之外的其他目的的将会被处理的方式()。A.经济处罚B.责令改正C.行政记大过D.涉嫌犯罪
随机试题
矿井施工环境管理对顶板的要求明确了严格执行掘进工作面控顶距离的规定,并严禁(),
56.下列最适合作为调节前后两个月现金流量不平衡的工具的是()。 A.股票
红细胞糖代谢的生理意义不包括 A.生产ATP B.生产2,3-BPG C.
患儿,1岁2个月,因食物过敏给予抗过敏药进行肌内注射,其适宜的注射部位是
在我国,35kV及容性电流大的电力系统中性点常采用( )。
含有毒性中药饮片的处方
眶下间隙感染的病因不包括A.化脓性中耳炎B.上唇疖痈C.上颌切牙根尖炎D.上颌尖牙根尖炎E.上颌骨骨髓炎
HowmuchdoestheVersatileSportsCoatnowcost?(a)$114(b)$139(c)$179(d)
Whichofthefollowingistheproperpronunciationof“hiscat”inreallife
从供应链整体角度看,多层级库存的需求特征是()。A.从源头供应商往下游,每一级需求无明显尖峰特征B.从最终客户越往上游,每一级需求的尖峰特征越强C.从源头