首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B
合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B
admin
2020-12-24
36
问题
合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发右前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责《证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审査。合规审查应当涵差人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ybd8KKKQ
相关试题推荐
《铁路机车操作规则》规定：（）按照列车操纵示意图相关内容，针对担当区段的安全关键，编制操纵提示卡。A.铁路总公司B.铁路局C.国家铁路局D.机务段
《铁路机车操作规则》规定：操纵提示卡明确的内容包括（）。A.机车信号转换地点B.站场平面示意图C.特殊困难区段操作D.提、回手柄地点
《铁路机车操作规则》规定：操纵提示卡明确的内容包括（）。A.提、回手柄地点B.平均速度C.动力制动使用和退回地点D.空气制动减压量和缓解地点及速度
《铁路机车操作规则》规定：操纵提示卡明确的内容包括（）。A.运行时分B.机车信号转换地点C.站场平面示意图D.提、回手柄地点
《铁路机车操作规则》规定：列车操纵示意图应包括（）。A.线路模式转换地点B.机车信号转换地点C.各区间注意事项D.安全注意事项
《铁路机车操作规则》规定：简略试验：制动主管达到规定压力后，自阀减压100kPa并保压（），检查制动主管贯通状态，检车员、车站值班员或车站有关人员检查确...
《铁路机车操作规则》规定：直供电列车连挂后，司机拔出供电钥匙与客列检（或车辆乘务人员）按规定办理交接、供电手续，电力机车还需（）。A.断开空气压缩机B.断
《铁路机车操作规则》规定：多机重联时，机车与车辆连挂状态的检查由（）负责。A.本务司机B.连挂司机C.列检D.车站人员
《铁路机车操作规则》规定：认真阅读核对运行揭示及有关安全注意事项，结合担当（）、天气等情况，做好安全预想，并记录于司机手册。认真听取出勤指导，将司机手...
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：新线路信号设备开通启用后，施工现场（）须确认开通首列LKJ数据准确无误后，方可撤离施工现场。A.工作人员B.机务
随机试题
治疗肥胖病的药物赛尼可，属于（）。 A．食欲抑制药 B．甲状腺素抑制药 C
试从药物代谢动力学及药效学两方面论述药物的相互作用与临床用药的关系。
请认真阅读下列材料，并按要求作答。 (1)试分析方程与算术式的
在银行与客户定向交流阶段中，属于一对一精确定位营销的步骤有（ ）。
企业收入总额中的下列收入不属于不征税收入的事()。
甲企业与某研究中心签订合同，委托该研究中心就一项技术进行技术可行性论证，双方签订
深圳拥有全国最大的陆路货运口岸——（）。该口岸实行24小时通关，对促进
下列各句中，画线成语使用恰当的是（）。 A.我国著名的画家韩美林在美术界有较
国际上流程先进的商业银行大部分采用以业务线平行运作和管理为主的模式。（）
(2007年真题)划分一般法与特别法的标准是（ ）。A.法律适用范围的不同B.法律创制主体的不同C.法律制定程序的不同D.法律规定内容的不同
