首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B
合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。 Ⅰ.业务说明 Ⅱ.人员资质 Ⅲ.信息来源 Ⅳ.风险提示A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B
admin
2020-12-24
47
问题
合规审査应当涵盖（ ）等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发右前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责《证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审査。合规审查应当涵差人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Ybd8KKKQ
相关试题推荐
《铁路机车操作规则》规定：（）按照列车操纵示意图相关内容，针对担当区段的安全关键，编制操纵提示卡。A.铁路总公司B.铁路局C.国家铁路局D.机务段
《铁路机车操作规则》规定：操纵提示卡明确的内容包括（）。A.机车信号转换地点B.站场平面示意图C.特殊困难区段操作D.提、回手柄地点
《铁路机车操作规则》规定：操纵提示卡明确的内容包括（）。A.提、回手柄地点B.平均速度C.动力制动使用和退回地点D.空气制动减压量和缓解地点及速度
《铁路机车操作规则》规定：操纵提示卡明确的内容包括（）。A.运行时分B.机车信号转换地点C.站场平面示意图D.提、回手柄地点
《铁路机车操作规则》规定：列车操纵示意图应包括（）。A.线路模式转换地点B.机车信号转换地点C.各区间注意事项D.安全注意事项
《铁路机车操作规则》规定：简略试验：制动主管达到规定压力后，自阀减压100kPa并保压（），检查制动主管贯通状态，检车员、车站值班员或车站有关人员检查确...
《铁路机车操作规则》规定：直供电列车连挂后，司机拔出供电钥匙与客列检（或车辆乘务人员）按规定办理交接、供电手续，电力机车还需（）。A.断开空气压缩机B.断
《铁路机车操作规则》规定：多机重联时，机车与车辆连挂状态的检查由（）负责。A.本务司机B.连挂司机C.列检D.车站人员
《铁路机车操作规则》规定：认真阅读核对运行揭示及有关安全注意事项，结合担当（）、天气等情况，做好安全预想，并记录于司机手册。认真听取出勤指导，将司机手...
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定：新线路信号设备开通启用后，施工现场（）须确认开通首列LKJ数据准确无误后，方可撤离施工现场。A.工作人员B.机务
随机试题
下列有关教师权利的说法，错误的是（ ）。
为查明实物资产库存实际数量与账簿记录存量是否一致，确定实物资产盘盈与盘亏情况除了
2012年，某省规模以上工业增加值10875亿元，比上年增长7.1%，月度增速从
根据《水工混凝土工程施工规范》（SDJ207—82），水利水电工程施工中，跨度≤
大剂量可致神经兴奋、多发性神经炎（ ） A.异烟肼 B.利福平 C.乙胺
酒在人类的生活中发挥着不可或缺的作用。下列酒中不属于世界著名蒸馏酒的是（）。
某市统计局在针对噪音扰民的一次调查中，当问及受访市民对哪一类噪音反感时，选择社区广场舞活动噪音的占8.6%，比选择居民社区宠物狗叫声的低2.9个百分点。当...
共用题干 患者男，76岁。间歇性无痛性全程肉眼血尿半年。尿脱落细胞检查可见恶性肿瘤细胞。该患者如诊断为肾癌，治疗应首选A:根治性肾切除术B:单纯肾切除+术
在()m以下高度进行工作时，可使用牢固的梯子或高凳。A.2B.3C.4D.5
Atthattime,wedidnotfullygraspthesignificanceofwhathadhappened.（）A.g
