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财务会计
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ、证券公司治理结构健全,
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ、证券公司治理结构健全,
Freeti
2019-12-17
16
问题
证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效;Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员;Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。
选项
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:①证券公司治理结构健全,内部控制有效;②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
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