基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

admin2020-12-24 57

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括4个层次： ①员工自律; ②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督; ③公司管理层对人员和业务的监督控制; ④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Yi70KKKQ

相关试题推荐

甲、乙二公司订立一份货物买卖合同。在合同履行过程中，发现双方对货物的质量约定不明，存在重大误解。对此下列选项表述正确的是（　　）。A.双方都有权宣告该合同无效
(2009年真题)下列行为中，可以构成附条件民事法律行为的是（　　）。A.小张在与保险公司签订的合同中约定“发生保险事故时，保险公司赔偿保险金”B.小王与小李
甲公司欠银行贷款1OO万元，现该公司将一部分资产分离出去，另成立乙公司。则对该银行债务的清偿表述正确的是（　　）A.应当由甲公司清偿债务B.应当由乙公司清偿债
形式意义上的民法是指（　　）。A.民法通则B.民法典C.民事习惯D.公司法
以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面
某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日为当日，公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份...
关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制
关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的
已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()A.2000万元B.1000万元C.5
关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头C.具有跨期性、杠杆

随机试题

（89-91题共用备选答案） A．胃十二指肠动脉 B．腹腔动脉干 C．肝固
位于县城的甲酒厂为增值税一般纳税人，生产各种酒类产品，2019年5月发生如下经营
甲建筑公司是某施工项目的施工总承包单位，乙建筑公司是其分包单位。2008年5
小学数学《分与合》一、考题回顾二、考题解析【教学过程】
关于项目经济效益与费用识别的说法，正确的是()
金融租赁公司的资本充足率是指金融租赁公司资产净额与风险加权资产的比例。（）
“酸性测验比率”是指(　　)。A.营运资金比率B.速动比率C.现金比率D.流动比率
患者，女性，20岁。因左侧后牙遇甜食物不适就诊。检查：左下6面龋洞，中等深，探软、稍敏感，冷刺激进洞后稍敏感，冷热试验与对照牙相同。该患牙诊断可能为(...
根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010--2020年)》规定，下列关于我国教育发展战略目标的说法正确的是（　　）。A、到2020年基本实现教育现代化，
WorldHeartDay SundaywasWorldHeartDay.TheWorldHeartFederationand...

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

甲、乙二公司订立一份货物买卖合同。在合同履行过程中，发现双方对货物的质量约定不明，存在重大误解。对此下列选项表述正确的是（ ）。A.双方都有权宣告该合同无效

(2009年真题)下列行为中，可以构成附条件民事法律行为的是（ ）。A.小张在与保险公司签订的合同中约定“发生保险事故时，保险公司赔偿保险金”B.小王与小李

甲公司欠银行贷款1OO万元，现该公司将一部分资产分离出去，另成立乙公司。则对该银行债务的清偿表述正确的是（ ）A.应当由甲公司清偿债务B.应当由乙公司清偿债

形式意义上的民法是指（ ）。A.民法通则B.民法典C.民事习惯D.公司法

以下关于股票票面价值的说法，错误的选项是()。A.股票发行价格高于面值成为溢价发行，其中超出面值的部分计入公司负债B.股票以面值发行成为平价发行C.若股票面

某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日为当日，公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份...

关于我国证券投资基金场内证券交易市场，以下说法正确的是()A.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制

关于普通股和优先股，以下表述错误的是()A.普通股的股东享有收益权、表决权B.公司在盈利不足时，也须按约定的股息率支付优先股股息C.优先股的股息率是固定的

已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()A.2000万元B.1000万元C.5

关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()。A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头C.具有跨期性、杠杆

（89-91题共用备选答案） A．胃十二指肠动脉 B．腹腔动脉干 C．肝固

位于县城的甲酒厂为增值税一般纳税人，生产各种酒类产品，2019年5月发生如下经营

甲建筑公司是某施工项目的施工总承包单位，乙建筑公司是其分包单位。2008年5

小学数学《分与合》 一、考题回顾 二、考题解析 【教学过程】

关于项目经济效益与费用识别的说法，正确的是()

金融租赁公司的资本充足率是指金融租赁公司资产净额与风险加权资产的比例。（）

“酸性测验比率”是指( )。A.营运资金比率B.速动比率C.现金比率D.流动比率

患者，女性，20岁。因左侧后牙遇甜食物不适就诊。检查：左下6面龋洞，中等深，探软、稍敏感，冷刺激进洞后稍敏感，冷热试验与对照牙相同。该患牙诊断可能为(...

根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010--2020年)》规定，下列关于我国教育发展战略目标的说法正确的是（ ）。A、到2020年基本实现教育现代化，

WorldHeartDay SundaywasWorldHeartDay.TheWorldHeartFederationand...

甲、乙二公司订立一份货物买卖合同。在合同履行过程中，发现双方对货物的质量约定不明，存在重大误解。对此下列选项表述正确的是（　　）。A.双方都有权宣告该合同无效

(2009年真题)下列行为中，可以构成附条件民事法律行为的是（　　）。A.小张在与保险公司签订的合同中约定“发生保险事故时，保险公司赔偿保险金”B.小王与小李

甲公司欠银行贷款1OO万元，现该公司将一部分资产分离出去，另成立乙公司。则对该银行债务的清偿表述正确的是（　　）A.应当由甲公司清偿债务B.应当由乙公司清偿债

形式意义上的民法是指（　　）。A.民法通则B.民法典C.民事习惯D.公司法

小学数学《分与合》一、考题回顾二、考题解析【教学过程】

“酸性测验比率”是指(　　)。A.营运资金比率B.速动比率C.现金比率D.流动比率

根据《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010--2020年)》规定，下列关于我国教育发展战略目标的说法正确的是（　　）。A、到2020年基本实现教育现代化，