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基金管理人内部控制机制不包括()。A. 证监会及其派出机构的检查、监督和指导 B. 部门主管的检查监督 C. 员工自律 D. 公司管理层对人员和业务的监督
基金管理人内部控制机制不包括()。A. 证监会及其派出机构的检查、监督和指导 B. 部门主管的检查监督 C. 员工自律 D. 公司管理层对人员和业务的监督
admin
2020-12-24
68
问题
基金管理人内部控制机制不包括()。
选项
A. 证监会及其派出机构的检查、监督和指导
B. 部门主管的检查监督
C. 员工自律
D. 公司管理层对人员和业务的监督
答案
A
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:①员工自律;②部门各级主管的检查监督;③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
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