首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 B、金融产品存续期间
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。A、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 B、金融产品存续期间
admin
2020-12-24
37
问题
下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是( )。
选项
A、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益
B、金融产品存续期间,客户要求了解金融产品相关信息的,证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息,或者协助客户向委托人查询相关信息
C、证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定
D、挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为
答案
D
解析
挪用基金销售结算资金或者基金份额的行为是违反《证券投资基金法》的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/YpbeKKKQ
相关试题推荐
商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列()。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法.违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计
()是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券
关于记账式国债的特点,说法错误的是()。A.可以记名.挂失B.以无券形式发行可以防止证券的遗失.被窃与伪造,安全性好C.不可上市转让,流通性差D.期限有
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是基础资产的
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向不同承销商
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的
下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
以下关于证券公司债券的说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ.不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...
以下关于政府债券的性质说法正确的是()。 Ⅰ.从形式上看,政府债券也是一种有价证券 Ⅱ.具有债券的一般性质 Ⅲ.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补...
下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有()。 Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率 Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ....
随机试题
楼梯间的散热器尽量布置在( )。 A、顶层 B、底层 C、中间层 D、
资金结构指借款人的全部资金中负债和所有者权益所占的比重及相互关系。()[2015
(672-674题共用题干) 患者男,70岁。以肺癌入院。血型为B型、RhD阳
案例: 阅读下面的学生习作,完成题。 爱的丝雨悄悄来了 ①风,伴着花谢了又
以下有关阿是穴特性的叙述,不正确的是
敏感性分析研究的是()对金融产品或资产组合的影响。A.多种风险因子的变化B.多种风险因子同时发生特定的变化C.一些风险因子发生极端的变化D.单个风
股票拆分对()没有影响。A.股价、总市值B.股东权益、总市值C.股东权益、投资人的购买欲望D.投资人的购买欲望、股价
处方中表示溶液剂的缩写是 A.A.mp. B.C.A.ps. C.Sol. D.Inj. E.Syr.
与DNA结合并阻止转录进行的蛋白质称为 A正调控蛋白B反式作用因子C诱导物D阻遏物E分解代谢基因活化蛋白
创立了“诸病通用药”专项的典籍是A:《本草经》B:《本草经集注》C:《本草纲目》D:《重修政和本草》E:《神农本草》