2. 财务会计
  3. 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。 Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。 Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易

shuhaiku2019-12-17  35
问题 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ.交易执行不独立于基金经理Ⅴ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用
选项 A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案D
解析基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；（4）交易价格显著偏离公允价格；（5）对交易对手风险的评估与控制不足；（6）交易执行不独立于基金经理；（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
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