首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营
shuhaiku
2019-12-17
44
问题
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员;Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员;Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员;Ⅳ .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Z8TsKKKQ
相关试题推荐
关于错觉,下列说法中正确的包括()多选
关于测验的客观性,正确的说法包括()。多选
关于自我(self),正确的说法包括()。多选
关于需要,下列说法正确的包括()。多选
关于需要,正确的说法包括()多选
关于少年逆反期的表现,正确的说法包括()。多选
关于LES适用范围,下列说法正确的是()多选
关于儿童行为量表(CBCL)的正确说法包括()。多选
关于暗示,错误的说法包括()。多选
在进行摄入性会谈时,确定会谈内容和范围所依据的参照点包括()。多选
随机试题
( )是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。 A、市盈率 B、市净率
贷前调査的主要对象不包括()。
确定桥涵地基的容许承载力时,下述说法不正确的是()。
张明轩,男,35岁,ABC公司中国区市场总监,每月税后收入80000元。孩子三月
恶寒,喉中哮鸣,咳吐清稀白痰,口淡,无汗,面色淡青,二便正常,苔白滑,脉弦紧。为
现阶段我国的统一战线称作爱国统一战线。这一新时期统一战线的特点包括( )。
省、自治区、直辖市的设立、撤销、更名,须报()审议决定。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人大常委会D.省级国家权力机关
氟化物对微生物的作用哪项是错误的A.抑制细菌生长B.抑制与细菌糖酵解和细胞氧化有关的酶C.抑制细菌摄入葡萄糖D.抑制细菌产酸E.不能杀灭细菌
在工程网络计划中,如果某项工作的拖延时间超过其自由时差但没有超过总时差,则() A.该项工作使其紧后工作不能按最早时间开始 B.该项工作的延...
牌照制度是中国香港地区房地产经纪业的基本制度之一,作为实施发牌制度第一步的过渡期牌照的有效期为()。A.1999年初之前B.2001年初之前C.2002年