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财务会计
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是()。
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是()。
昕玥
2019-12-17
43
问题
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是()。
选项
A.大额取款要求客户提供身份证件 B.了解客户风险承受能力C.了解客户财务状况 D.为客户开立匿名账户
答案
D
解析
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。银行业从业人员履行法定审查客户身份的义务,不得为客户开立匿名或假名账户,也不得在未完成法定审核身份义务的情况下接受客户指令,办理业务。
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