首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
银行业金融机构的反洗钱义务包括( )。A.健全反洗钱内控制度 B.在职责范围内调查可疑交易活动 C.建立客户身份识别制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作 E.向
银行业金融机构的反洗钱义务包括( )。A.健全反洗钱内控制度 B.在职责范围内调查可疑交易活动 C.建立客户身份识别制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作 E.向
admin
2020-12-24
36
问题
银行业金融机构的反洗钱义务包括( )。
选项
A.健全反洗钱内控制度
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.建立客户身份识别制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作
E.向中国人民银行报告分析结果
答案
ACD
解析
金融机构的反洗钱义务主要包括: 第一,建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 第二,建立客户身份识别制度。 第三,建立客户身份资料和交易记录保存制度。 第四,执行大额交易和可疑交易报告制度。 第五,按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。 在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责;向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。 考点 相关立法
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZDF0KKKQ
相关试题推荐
基金客户服务的原则不包括()。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则
基金客户服务的特点不包括()。A、专业性B、规范性C、持续性D、综合性
基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()。A、6个月B、1年C、3年D、5年
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A、3B、10C、5D、20
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门
关于制度和流程风险,下列说法错误的是()。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险;D、
关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市
《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于()。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则
()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具
随机试题
(18-19题共用备选答案) A.酸性磷酸酶 B.碱性磷酸酶 C.胆碱酯酶
根据劳动合同法律制度的规定,下列情形中,用人单位应当向劳动者支付经济补偿的有(
案例一(13): 第三次咨询:2016年1月19日 咨询过程: 心理咨询师
孔子是我国古代伟大的思想家、教育家,儒家学派创始人,世界最著名的文化名人之一。
下列关于我国自然资源概况的有关说法正确的是()。 A.土地资源丰富,耕地数
转增股本是将原来属于股东权益的资本公积金转为实收资本,股东权益总量、每位股东占
根据《国务院关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》,到2025年,()的“互联网+”产业生态体系基本完善。A.网络化、智能化、服务化、协同化B.网络
2010年上海世界博览会的主题:城市,让生活更美好。城市规划应当因地制宜,遵循规律,达到生态、经济和社会的持续发展。但是近年来,城市规划建设中出现一系列不...
制备环糊精包合物的方法A.重结晶法B.熔融法C.注入法D.复凝聚法E.热分析法
下列不属于国别风险的是()。A:主权风险B:传染风险C:货币风险D:微观经济风险