银行业金融机构的反洗钱义务包括（　　）。A.健全反洗钱内控制度 B.在职责范围内调查可疑交易活动 C.建立客户身份识别制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作 E.向

admin2020-12-24 25

问题银行业金融机构的反洗钱义务包括（　　）。

选项 A.健全反洗钱内控制度
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.建立客户身份识别制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作
E.向中国人民银行报告分析结果

答案ACD

解析金融机构的反洗钱义务主要包括：第一，建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。第二，建立客户身份识别制度。第三，建立客户身份资料和交易记录保存制度。第四，执行大额交易和可疑交易报告制度。第五，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责；向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。考点相关立法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZDF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

银行业金融机构的反洗钱义务包括（　　）。A.健全反洗钱内控制度 B.在职责范围内调查可疑交易活动 C.建立客户身份识别制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作 E.向

基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金客户服务的特点不包括（）。A、专业性B、规范性C、持续性D、综合性

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。A、6个月B、1年C、3年D、5年

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A、3B、10C、5D、20

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

选择性拮抗中枢和外周的5-HT3受体的止吐药是

劳动价值理论认为运输价值由（）三部分组成。

（）获得2012年诺贝尔文学奖。 A.鲁迅B.莫言 C.余华D.余秋雨

普惠金融的发展目标不包括（）。

教师只有自觉地使自己行为的选择同客观必然性相一致，才能获得真正的自由

终身教育

我国历史上首次规定中小学采用六三三制的学制是（　）A.壬寅学制B.癸卯学制C.壬戌学制D.壬子癸丑学制

下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手

法律职业人员应自觉遵守回避制度，确保司法公正。关于法官、检察官、律师和公证员等四类法律职业人员的回避规定，下列哪些判断是正确的？A.与当事人（委托人）有近亲属关

某人在银行存入100万元，期限1年，年利率为6%，一个季度支付一次利息，如果按复利计算，1年后的本利和约为()万元。A:106.09B:106.14C:10

银行业金融机构的反洗钱义务包括（ ）。A.健全反洗钱内控制度 B.在职责范围内调查可疑交易活动 C.建立客户身份识别制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作 E.向

基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金客户服务的特点不包括（）。A、专业性B、规范性C、持续性D、综合性

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。A、6个月B、1年C、3年D、5年

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A、3B、10C、5D、20

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于LOF基金上市交易的表述,正确的是（）。A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格C、LOF基金上市

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

选择性拮抗中枢和外周的5-HT3受体的止吐药是

劳动价值理论认为运输价值由（）三部分组成。

（）获得2012年诺贝尔文学奖。 A.鲁迅B.莫言 C.余华D.余秋雨

普惠金融的发展目标不包括（）。

教师只有自觉地使自己行为的选择同客观必然性相一致，才能获得真正的自由

终身教育

我国历史上首次规定中小学采用六三三制的学制是（ ）A.壬寅学制B.癸卯学制C.壬戌学制D.壬子癸丑学制

下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手

法律职业人员应自觉遵守回避制度，确保司法公正。关于法官、检察官、律师和公证员等四类法律职业人员的回避规定，下列哪些判断是正确的？A.与当事人（委托人）有近亲属关

某人在银行存入100万元，期限1年，年利率为6%，一个季度支付一次利息，如果按复利计算，1年后的本利和约为()万元。A:106.09B:106.14C:10

银行业金融机构的反洗钱义务包括（　　）。A.健全反洗钱内控制度 B.在职责范围内调查可疑交易活动 C.建立客户身份识别制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作 E.向

我国历史上首次规定中小学采用六三三制的学制是（　）A.壬寅学制B.癸卯学制C.壬戌学制D.壬子癸丑学制