银行业金融机构的反洗钱义务包括（　　）。A.健全反洗钱内控制度 B.在职责范围内调查可疑交易活动 C.建立客户身份识别制度 D.开展反洗钱培训和宣传工作 E.向

admin2020-12-24 44

问题银行业金融机构的反洗钱义务包括（　　）。

选项 A.健全反洗钱内控制度
B.在职责范围内调查可疑交易活动
C.建立客户身份识别制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作
E.向中国人民银行报告分析结果

答案ACD

解析金融机构的反洗钱义务主要包括：第一，建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。第二，建立客户身份识别制度。第三，建立客户身份资料和交易记录保存制度。第四，执行大额交易和可疑交易报告制度。第五，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责；向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。考点相关立法

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基金客户服务的原则不包括（）。A、客户至上原则B、有效沟通原则C、安全第一原则D、利益至上原则

基金客户服务的特点不包括（）。A、专业性B、规范性C、持续性D、综合性

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。A、6个月B、1年C、3年D、5年

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。A、控制环境B、内部监控C、控制活动D、信息沟通

基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A、3B、10C、5D、20

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

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《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、基金B、股票C、债券D、衍生金融工具

业主委员会对欠费业主的督促义务中，依法追缴的方式是依据物业服务合同关于解决争议条

根据《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质【2009】87号）的规定，下

一个投资者从市场中购买了某一公司债,购买价格为110元,持有三个月后以125元转

从单一上市公司的视角出发，扩大公司经营规模和资产规模的重组行为包括（　　）。

下列收入中，属于政府非税收入的有（）。

典型的胃和十二指肠溃疡在临床上有何共同特点？

水溶性物质借助细胞膜上的载体蛋白或通道蛋內的帮助进入细胞的过程是A.单纯扩散B.易化扩散C.主动转运D.入胞作用

常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法

糖尿出现时，全血血糖浓度至少为A.83.33mmol/L（1500mg/dl）B.66.67mmol/L（1200mg/dl）C.27.78mmol/L（5

阿托品临床上可用于治疗()。A:膀胱刺激症状B:全身麻醉前给药C:胃肠绞痛D:有机磷酸酯类农药中毒E:窦房阻滞、房室阻滞

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