证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业

Freeti2019-12-17 35

问题证券公司开展自营业务要求（）。①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见

选项 A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

答案A

解析证券公司开展自营业务，要求治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险；公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统；建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。④是保荐机构的义务，故本题选A。

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