首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
Freeti
2019-12-17
27
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
选项
A、合规B、自律C、法制D、监督
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益.
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZOa9KKKQ
相关试题推荐
中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的()以
()是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资
目前具有基金销售业务资格的主体不包括()。
()开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定其业务外包
外包机构应具备开展外包业务的()和()。
股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的,应当在()中明确约定基金管理人和
根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于()的收入。
目前,我国证券市场推出的权证为()。
根据我国现行的有关交易制度规定,()实行当日回转交易。
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行(简称
随机试题
残疾人社会工作主要是从增强和恢复残障者生理器官功能的角度开展的服务,它包括()
境外上市外资股主要由H股、N股、S股和B股等构成。()
2003年~2007年,乙国的年碳排放量最大值与最小值之间的差距为:
非甾体类化合物是
滑雪:运动 A.家具:电器B.电锯:工具 C.古筝:丝竹D.衣服:裤子
特别适用于碘中毒的是A.淀粉溶液B.1%硫酸镁溶液C.1%氯化钠溶液D.药用炭混悬液E.1:2000高锰酸钾溶液
下列各项中,法院在审理行政诉讼案件时应当“参照”的是()。A:行政法规B:地方性法规C:部委规章D:县政府文件
光电测距仪精度分()级。A.二B.三C.四D.五
留置权属于法定担保物权,需当事人约定,可以发生在一切合同中。()
A注册会计师负责审计甲公司2015年度财务报表。在编制和归整审计工作底稿时,A注册会计师遇到下列事项,请代为作出正确的专业判断 3.在归档审计工作底稿...