下列属于证券经纪业务的禁止行为的是（）。A、充当证券买卖的媒介 B、代理买卖证券 C、提供信息服务 D、向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

admin2020-12-24 2

问题下列属于证券经纪业务的禁止行为的是（）。

选项 A、充当证券买卖的媒介
B、代理买卖证券
C、提供信息服务
D、向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

答案D

解析D 证券经纪业务规定证券公司不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZObeKKKQ

相关试题推荐

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。A.1000B.800C.500D.300
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比...
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、...
下列机构中，属于证券服务机构的是()。 ①律师事务所 ②资信评级机构 ③财务顾问机构 ④投资咨询机构A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...
下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会...

随机试题

（35-36题共用题干）男性，70岁，石棉厂退休工人。胸痛、咳嗽和气短1年余
心源性哮喘应选用 A、吗啡 B、肾上腺素 C、麻黄碱 D、氢化可的
下表为CBR试验部分试验数据，请回答以下问题：(3)根据表中数据，计算土的平均膨
下列选项公式不正确的是（）。
有关中枢辐射航线结构，下列描述错误的是（　　）。 A．中枢辐射航线的主要特点
保险与自保都是对未来不确定的风险主动进行管理的行为，从风险管理方式看，与自保不同
海拔高度一般达到（）米左右时，游客就可能产生高原反应。A.1000B.1600C.2100D.2700
乌鲁木齐的南山是新疆天山山脉的分支，之所以称为南山，是因为它在南边。北边较冷，有著名的博格达峰，是登山探险者爱去的地方。南山因为气候适宜，所以成了旅游胜地...
(2009年)编制建设工程监理规划需满足的要求是（　　）。A.基本构成内容和具体内容都具有针对性B.基本构成内容和具体内容都应当力求统一C.基本构成内容应力
土耳其甲公司（卖方）与泰国乙公司（买方）订立一货物买卖合同。乙公司申请开出的不可撤销信用证规定装船时间为2003年5月10日前，而甲公司由于货源上的原因，...

下列属于证券经纪业务的禁止行为的是（ ）。A、充当证券买卖的媒介 B、代理买卖证券 C、提供信息服务 D、向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于()万元。A.1000B.800C.500D.300

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比...

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制

()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、...

下列机构中，属于证券服务机构的是()。 ①律师事务所 ②资信评级机构 ③财务顾问机构 ④投资咨询机构A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是()。 ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会...

（35-36题共用题干） 男性，70岁，石棉厂退休工人。胸痛、咳嗽和气短1年余

心源性哮喘应选用 A、吗啡 B、肾上腺素 C、麻黄碱 D、氢化可的

下表为CBR试验部分试验数据，请回答以下问题：(3)根据表中数据，计算土的平均膨

下列选项公式不正确的是（）。

有关中枢辐射航线结构，下列描述错误的是（ ）。 A．中枢辐射航线的主要特点

保险与自保都是对未来不确定的风险主动进行管理的行为，从风险管理方式看，与自保不同

海拔高度一般达到（）米左右时，游客就可能产生高原反应。A.1000B.1600C.2100D.2700

乌鲁木齐的南山是新疆天山山脉的分支，之所以称为南山，是因为它在南边。北边较冷，有著名的博格达峰，是登山探险者爱去的地方。南山因为气候适宜，所以成了旅游胜地...

(2009年)编制建设工程监理规划需满足的要求是（ ）。A.基本构成内容和具体内容都具有针对性B.基本构成内容和具体内容都应当力求统一C.基本构成内容应力

土耳其甲公司（卖方）与泰国乙公司（买方）订立一货物买卖合同。乙公司申请开出的不可撤销信用证规定装船时间为2003年5月10日前，而甲公司由于货源上的原因，...

下列属于证券经纪业务的禁止行为的是（）。A、充当证券买卖的媒介 B、代理买卖证券 C、提供信息服务 D、向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

（35-36题共用题干）男性，70岁，石棉厂退休工人。胸痛、咳嗽和气短1年余

有关中枢辐射航线结构，下列描述错误的是（　　）。 A．中枢辐射航线的主要特点

(2009年)编制建设工程监理规划需满足的要求是（　　）。A.基本构成内容和具体内容都具有针对性B.基本构成内容和具体内容都应当力求统一C.基本构成内容应力