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  3. 下列金融机构中由中国证券监督舍理委员公负责监督管理的有( ) A.保险公司

下列金融机构中由中国证券监督舍理委员公负责监督管理的有( ) A.保险公司

题库总管2020-05-20  41
问题 下列金融机构中由中国证券监督舍理委员公负责监督管理的有( )A.保险公司B.证券经营机C.期货经营机构D.信用合作社E.证券投资基金管理公司
选项
答案BCE
解析依据有关法律法规中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责(1)研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章制度。(2)统一管理证券期货市场按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。(3)监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。(4)监督境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。(5)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(6)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员归口管理证券业、期货业协会。(7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(8)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构从事证券、期货业务。(9)监管证券期货信息传播活动负责证券期货市场的统计与信息资源管理。(10)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。(11)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。(12)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。(13)国务院交办的其他事项。
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