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财务会计
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》应当()。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》应当()。
天天题库
2019-12-17
27
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》应当()。
选项
A:暂停或者撤销相关业务许可B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
答案
ABC
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即:“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
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