首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》应当()。
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》应当()。
天天题库
2019-12-17
29
问题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》应当()。
选项
A:暂停或者撤销相关业务许可B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
答案
ABC
解析
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即:“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZRGfKKKQ
相关试题推荐
实行经营者年薪制应当具备的条件包括()。
()的情况下,企业年金个人账户可由原管理机构继续管理。
对于经营管理人员而言,若没有发生组织结构变革,那么其人员数量与()趋于稳定。
影响企业经营管理人员需求的参数有()。
企业为赢得经营战略上的先机,要占领的制高点包括()。[2012年11月三级真
企业经营环境中对现有竞争对手分析应从()入手。[2012年5月四级真题]
企业的外部经营环境可以分为宏观环境和微观环境,其中微观环境包括()。[2012年
一般来说,经营者年薪制的构成要素不包括()
企业要实行经营者年薪制的前提条件,不包括()
多维立体组织结构的主要管理组织机构系统不包括()
随机试题
工业统计范围不仅覆盖独立核算的法人工业企业的生产经营活动,还包括其他行业法人企业
下列申请行政复议的表述中,符合税务行政复议管辖规定的有( )。
在移动模架上浇筑预应力混凝土连续梁,箱梁内、外模板在滑动就位时,模板的(
银行对消费者的投诉,应认真调查,弄清事实,依法处理,并在次日告知消费者处理结果。
劳动合同期限一年以上不满三年的,试用期最长不得超过()个月。
根据道德的表现形式,我们通常说的道德不包括( )。
有五个不同职业人群的冠心病患病率资料,若比较职业不同患病率是否相同。 比较不同
核电厂的勘察,按《岩土工程勘察规范》(GB50021—2001)(2009年版),不应包括下列( )阶段。A.初步设计B.详细设计C.施工图设计D.工
除接触异种血清等多种物质外,荨麻疹的起因及诱发因素有A.精神紧张B.内分泌失调C.胃肠功能障碍D.病灶(龋齿、扁桃体炎)E.物理因素(冷、热、光)
在建设工程风险管理过程中,风险识别操作的起点是( )。A.确认不确定性的客观存在B.建立初步清单C.确定各种风险事件并推测其结果D.制定风险预测图