首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场 ...
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场 ...
admin
2020-12-24
30
问题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
Ⅱ.内幕交易、操纵市场
Ⅲ.以转移资产管理账户收益为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖
Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
选项
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
C
解析
利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;内幕交易、操纵市场;以转移资产管理账户收益为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖;以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易都属于证券公司从事客户资产管理业务的禁止行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZWbeKKKQ
相关试题推荐
我国证券公司短期融资券()。 Ⅰ.不属于金融债券 Ⅱ.在银行间债券市场发行 Ⅲ.以短期融资为目的 Ⅳ.约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币B.外国货币C.国际储备D.特别提款权
债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。 ...
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...
某剩余期限为5年的国债,票面利率8%,面值100,每年付息2次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为()。A.7.38%B.7.51%C.8.38%
某剩余期限为5年的国债,票面利率为8%,面值100元,每年付息1次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为()。A.7.50%B.7.61%C.8.50
2016年3月5日,某年息8%,每年付息1次,面值为100元的国债,上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元,按实际天数计算,实...
交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的()。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.
银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是()。 ①中小金融机构...
随机试题
()根据需要对外包活动进行现场检查,采集外包活动过程中数据信息和相关资料,并将
《医疗事故处理办法》所指医疗责任事故是指医务人员 A.无过错输血感染造成不良后
在同一地区内进行的,以改变物品存放状态和空间位置为主内容和目的的活动。属于物流过
口腔专科病史中的修复治疗史不包括
树木定植后()h内必须浇上第一遍水(头水、压水)水要浇透。 A.12B.2
某建设单位与某施工企业签订的施工合同约定开工日期为2017年5月1日。同年2月10日,该建设单位与保险公司签订了安装工程一切险保险合同。施工企业...
关于年金,下列说法正确的有()。A:年金既有终值又有现值B:递延年金只有现值,没有终值C:永续年金是特殊形式的普通年金D:永续年金是特殊形式的即付年金E
不同国家对证券市场的管理从注重实质管理到注重公开原则,差别很大。其中,欧洲大陆系统对证券管理制定一个或一个以上的独立法律,并注重公开原则。()
因弥补财政赤字而导致私人部门投资以及个人消费的减少,这种现象被称为财政赤字的()。A.收入效应B.替代效应C.木桶效应D.排挤效应
某公司2017年3月1日经批准发行3年期到期一次还本并按年付息的债券,面值总额为500万元,票面利率为8%。如果发行时的市场利率为6%,则该债券的发行价格...