证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场 ...

admin2020-12-24 44

问题证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为包括（）。
Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
Ⅱ.内幕交易、操纵市场
Ⅲ.以转移资产管理账户收益为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖
Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案C

解析利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；内幕交易、操纵市场；以转移资产管理账户收益为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易都属于证券公司从事客户资产管理业务的禁止行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZWbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场 ...

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币B.外国货币C.国际储备D.特别提款权

债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ...

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...

某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100，每年付息2次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（）。A.7.38%B.7.51%C.8.38%

某剩余期限为5年的国债，票面利率为8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（）。A.7.50%B.7.61%C.8.50

2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实...

交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。 ①中小金融机构...

地膜覆盖：增温保水（） A．田间管理：霜冻虫害 B．临床试验：不良反应 C

招标投标争议的民事诉讼第一审普通程序中，法庭调查的程序主要有()。

主要成分为挥发油的中药是

这一事件再次敲响警钟：旅游有风险，安全意识不能________。风险，有时来自陌

硫酸阿托品滴眼液处方:硫酸阿托品10g(NEBl等渗当量0.13氯化钠适量注射用

甲、乙、丙三人进行百米赛跑，甲到终点时，乙离终点2米，丙离终点3米。在各自速度不

患者女，68岁。4日前外感风寒后，自觉身体沉重而疼痛，甚则肢体浮肿，恶寒，无汗，伴咳喘，痰多白沫，胸闷，干呕，口不渴，苔白，脉弦紧。本病的诊断是A:痰饮B:支

《中国药典》规定橡胶膏剂（）。A.需检查融变时限B.需进行赋形性试验检查C.需进行软化点测定D.需进行耐热性试验检查E.需检查溶出度

下列属于雌激素类调节体内激素平衡的药物是（）。A.他莫昔芬B.托瑞米芬C.甲地孕酮D.乙烯雄酚E.炔雌醇

当预期（）时，交易者适当进行牛市套利。A.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度大于远月合约的上涨幅度B.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度小于远月合约的下跌幅度

证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场 ...

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值、向外国投资者发行的债券。A.本国货币B.外国货币C.国际储备D.特别提款权

债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。 ...

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...

某剩余期限为5年的国债，票面利率8%，面值100，每年付息2次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（）。A.7.38%B.7.51%C.8.38%

某剩余期限为5年的国债，票面利率为8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（）。A.7.50%B.7.61%C.8.50

2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实...

交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（）。A.全额逐笔结算机制B.差额逐笔结算机制C.净额结算机制D.差额结算机制

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。 ①设置账簿 ②切实保护客户债券安全 ③为客户保守商业秘密 ④保存完整业务记录A.①②③B.①③④C.

银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。 ①中小金融机构...

地膜覆盖：增温保水（） A．田间管理：霜冻虫害 B．临床试验：不良反应 C

招标投标争议的民事诉讼第一审普通程序中，法庭调查的程序主要有()。

主要成分为挥发油的中药是

这一事件再次敲响警钟：旅游有风险，安全意识不能________。风险，有时来自陌

硫酸阿托品滴眼液处方:硫酸阿托品10g(NEBl等渗当量0.13氯化钠适量注射用

甲、乙、丙三人进行百米赛跑，甲到终点时，乙离终点2米，丙离终点3米。在各自速度不

患者女，68岁。4日前外感风寒后，自觉身体沉重而疼痛，甚则肢体浮肿，恶寒，无汗，伴咳喘，痰多白沫，胸闷，干呕，口不渴，苔白，脉弦紧。本病的诊断是A:痰饮B:支

《中国药典》规定橡胶膏剂（）。A.需检查融变时限B.需进行赋形性试验检查C.需进行软化点测定D.需进行耐热性试验检查E.需检查溶出度

下列属于雌激素类调节体内激素平衡的药物是（）。A.他莫昔芬B.托瑞米芬C.甲地孕酮D.乙烯雄酚E.炔雌醇

当预期（）时，交易者适当进行牛市套利。A.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度大于远月合约的上涨幅度B.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度小于远月合约的下跌幅度

证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场 ...