首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展
admin
2020-12-24
36
问题
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
选项
A.观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移
答案
A
解析
考点:考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ZaneKKKQ
相关试题推荐
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是()。A.最近三个会计年度连续盈
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5
关于开放式基金的利润分配,以下说法错误的是()。 ①开放式基金的收益分配每年不得少于两次 ②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式 ③基金分配后,...
当国债发行以单一价格方式招标时,下面说法正确的是()。 ①标的为利率时,全场最高中标利率为当期(次)国债票面利率 ②标的为利率时,全场最低中标利率为...
下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是()。 ①预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系 ②货币政策主要通过货币供给量、利率和信...
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定,说法正确的是()。 ①对国债承销团成员额度进行分配时,取整至0.1亿元 ②对国债承销团成员额度...
按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行可以提供的业务有()。 ①向个人客户提供综合理财服务 ②向所有客户销售理财计划 ③接受客户...
关于封闭式基金的利润分配,以下说法正确的是()。 ①封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 ②封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的...
以下关于主板市场的说法中正确的是()。 ①主板市场是独立于中小板市场之外的市场 ②主板市场对发行人具有高标准要求 ③主板市场是主要的场外市场 ④...
习惯上,将企业债券划分为()和()两种。A.城投债企业债券;集合类企业债券B.城投债企业债券;项目收益债券C.可续期债券;项目收益债券D.可续期债券;
随机试题
有独特设计或者只针对特定使用者的特殊需要而开发的房地产通常采用成本法估价。(
单克隆抗体的发明者是()。 A.Porter B.Behring C.Ko
轻度先天性上睑下垂行手术矫治的时间宜在 A.6个月 B.1岁 C.3岁
雨期路基施工地段一般应选择()。
根据《国防动员法》的有关规定,在国家的主权、统一、领土完整和安全遭受威胁时,决定
评估战略备选方案,要考虑选择的战略是否发挥了企业的优势,克服了劣势,是否利用了机
政府建设行政主管部门和其他有关部门的工程质量监督管理应当包括下列内容(?)
以下有关使用喉部喷雾剂的叙述中,对患者最有指导性的是A:咽下喷雾剂并没有害处B:用药后不要饮用任何液体C:使药物在口中保留尽可能长的时间D:如果感觉它使胃
设计方作为项目建设的一个参与方,其项目管理的目标包括()。 A.设计的成本目标 B.设计的进度目标 C.设计的质量目标 D.项目的...
关于“经济法“和“调整经济的法“的说法,错误的是()A.“经济法“是与行政法、刑法等部门法并列的一个法律部门B.调整社会主义市场经济的法律体系包括民商法、经